这些部门对证券市场活动都要承担责任。例如，财政部、过去的国家计委和国资局、中国人民银行、国家外汇管理局，甚至包括最高人民法院、税务总局、环保局等。它们对证券 在同一行政部门中，也还存在县官不如现管的现象，这说明行政资源掌握在直接管理者手中。在这种情况下，行政部门之间在制度上更具有协调与合作的必要；否则 ...
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，该法律顾问及其公司须在最近2年财政年度不得担任基金顾问、主承销商或管理者的法律顾问。SEC亦建议对那些已设立独立审计委员会的基金可以豁免其股东批准 持有人的委托，代表基金持有人持有并保管基金资产，必须恪尽职守，履行法律、法规、中国证监会及本基金契约规定的义务。基金托管人有权对基金管理情况进行监督，如 ...
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确定证据、找到原因和进行补救。[8] 为减少未知的范围，为行政活动提供决策基础，管理者可以运用一些科学手段。其中，最核心的便是对风险进行评估。风险评估是指对 不能与该企业有利益上的牵连，同时，应当保证相关领域不同专业背景和不同行业代表的专家都能够参与，从而形成结构上的平衡，这样可以促进不同观点的竞争， ...
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注册资本为物质基础，按照自己的一整套规则开始运转。但不可否认的是，实践中经营管理者在公司的运营中起着重要作用，他们的行为对公司的独立性往往产生重要的影响 少，一般都规定了相对宽松的设立条件，学者称为登记准则主义。即除从事特殊行业的经营外，只要投资者有意设立公司，依法缴纳出资，遵守一定的法定程序，就可以 ...
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组织形式，是在党的十一届三中全会以后，国家实行改革开放政策，逐渐建立起具有中国特色的社会主义市场经济，公司制才得以诞生，随着改革开放的进一步深入，公司的普遍建立 以将其所有的选票集中投向一人，也可以分散选举数人。通过股东大会选择管理者是股东实现其权利的重要内容，因而也体现了表决权的重要功能。在公司机构 ...
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是作为组织体而进行活动的，因而不能个别地、分散地认识由代表人、中间管理者、现场从业人员等企业组织活动分担者所进行的行为，而应该从整体上作为 公务活动需要继续进行，解散不适用于可能承担刑事责任的公法法人、政党、政治团体、行业工会或者职工代表机构。[13]另外，根据我国《行政处罚法》规定，可以对单位处以 ...
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一些新的理念，引进一些新的方法。 2.建立竞争、激励和淘汰机制，调动经营管理者和广大员工的积极性。对现代企业来说，建立利益激励机制实属必要，但引进淘汰机制 等方面进行创新，更重要的是要提高中国保险业对技术重要性的认识。在激烈的保险市场竞争中，管理和服务中的技术含量将成为行业竞争致胜的关键因素之一。当前 ...
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推论,国有银行的会计目标是向国家报告、股份制银行的会计目标是向股东报告银行管理者受托管理银行资产的责任,会计核算应用历史成本客观、准确地反映受托经济责任。 ,可见,监管资本是依据过去的《金融企业会计制度》划分的。2006年12月,中国银监会修订了《商业银行资本充足率管理办法》,在附属资本中增加了混合 ...
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的方式实现国有股份的流通和股权结构的优化配置。令全体股民欣慰的是,困扰中国股市多年的股权分置问题经过政府和各方的共同努力,已基本得到解决,全流通 机制。可以考虑由中小股东选聘独立董事,从制度上防范独立董事与控股股东以及管理者的暧昧关系,从而确保独立董事的独立性。另外,必须增加独立董事在董事会中的数量。 ...
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交易制度。在一贯秉持自由竞争市场化原则的美国监管者眼中，他们信奉市场是最好的管理者，只是在自发形成的证券信用交易制度的基础上，从活跃市场和有效防范 法律出版社2001 年版，第127 页。 [vi] 参见缪志心：《法律视角下的中国证券信用交易制度构建论》，硕士学位论文，华东政法学院，2005 年4 月 ...
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