（五）有合格的经营场所和业务设施； （六）有健全的风险管理和内部控制制度； （七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 国务院期货监督管理机构 期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。 第五十条国务院期货监督管理机构依法履行职责 ...
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，接受社会监督。第五条 商业银行应当建立科学有效的服务价格管理体系，加强内部控制，充分披露服务价格信息，保障客户获得服务价格信息和自主选择服务的权利。 银行服务价格管理制度应当严格遵守国家法律法规，明确价格行为违规的问责机制和内部处罚措施。第二十九条 商业银行应当指定一个部门牵头负责服务价格管理工作， ...
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控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立。 第十八条 上市公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，内部 重组的规定。 第八章 监管措施和法律责任 第六十条 公司及其控股股东或实际控制人，公司董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员，相关市场中介机构及责任人员 ...
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实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立。第十八条 上市公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，内部 重组的规定。第八章 监管措施和法律责任第六十条 公司及其控股股东或实际控制人，公司董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员，相关市场中介机构及责任人员， ...
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资本为10万元，缺乏与其承担法律责任对应的资本能力，许多借贷服务中介机构实际在控制支配着一定时间的出借人或借款人资金，极易产生当事人资金损失。如最近充当民间 资本、专业管理人员，公司董事、监事、高级管理本员的资质要求，风险管理与内部控制，以及备案承诺等等。如《浙江省温州民间融资管理条例》（草案）中规定 ...
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，即代理人与相对人或者被代理人与相对人之间的关系;委托是委托人与受托人双方内部关系，即使在委托代理的情形中，委托合同关系也仅存在于被代理人与代理人 业务开始受到监管，已从自由业务演变为特许经营。同时，根据证监会关于风险控制和内部控制的规定，禁止分支机构(营业部)从事资产管理业务，因此，证券公司等金融 ...
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追究机制。这个问题不解决，隐性超期羁押现象就很难得到彻底遏制。 三、控制隐性超期羁押的思考 隐性超期羁押现象的存在严重损害了法律的严肃性和权威性，制约 部门相应的对超期羁押责任人的处分权或处分建议权 目前对待超期羁押，只有人民法院内部规定的责任追究条款，且内容简单，而侦查、起诉阶段超期羁押责任追究尚未 ...
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的全程监管，实现全过程可持续监管，要重视信息采集、信息披露和内部控制制度建设，防止外部监管和内部管理的脱节。银监会应对各银行卡收费进行有效的宣传推广 等手段，提高监管队伍的总体素质，监管人员要具体过硬的专业知识和专业能力；内部要建立首长办事责任制，监管失败要分清情况承担相应工作责任等。银行卡收费中银监 ...
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与加快建立现代企业制度、完善法人治理结构有机结合起来，使法律风险防范成为企业内部控制体系的重要组成部分；第三，必须加快以企业总法律顾问制度为核心的企业 说，加强合同管理是防范企业法律风险的基础性工作，要建立以事前防范、事中控制为主，事后补救为辅的合同管理制度。 特别提示： 法律风险等于商业风险，其带来 ...
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和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责： （一）提供 （五）有合格的经营场所和业务设施； （六）有健全的风险管理和内部控制制度； （七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 国务院期货监督管理机构 ...
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