在我国证券市场的制度规范上，从证券法、证监会的规范性文件、自律机构的市场业务规则、相关投资者教育的规范性文件到证券交易代理协议文本，买者自负 原则均有所 服务的社会成员(前引C17]，郭丹文)。 [20]2006年12月，我国施行《商业银行金融创新指引》，该《指引》第一次采用金融消费者的概念表述，提到 ...
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信用业法（银行法kwg）》第6条授权联邦银行监督局监管所有的信贷机构，以保证银行资产的安全、银行业务的正常运营和国民经济运转的良好结果。（注： ， 1990 年破产达180家，1991年破产208家，1992年破产100家。 在商业银行大量破产的同时，一些储蓄机构也连连倒闭，致使联邦存款保险公司原有的 ...
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在向外汇管理机关提出申请前办理批准手续。可见，虽然属于间接投资，对外提供商业贷款须服从更加严格的管理。[55] 这些关于投资项目外汇收支的限制性规定表明（投资 是谁，不足以证明人民币汇率是由政府决定的事实。虽然外汇经营业务（结汇和售汇）由国有商业银行负责，但是外汇是国家掌握的重要资金或资源，有关外汇的 ...
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挪用客户保证金案等案件，券商擅自挪用保证金用于放贷吃息、配股余额包销、自营业务或投资实业。一方面损害了广大投资者的利益，另一方面在这种违规操作获得可观回报的 我国证券法第132条第2款规定：客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。证券法对于客户保证金的单 ...
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是公司法人治理结构的核心，相对公司股东大会 （股东会 ）的基本决策而言，它是业务执行机构，因而必须接受股东大会监督并对其负责 ；相对公司的日常经营而言，它 成为人们提出的一种法律措施。 债转股不同于其他的解困措施，它是使商业银行和国有企业之间的债权债务法律关系变为金融资产管理公司 （或其他类似组织 ） ...
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损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：(一)将本单位的盈利业务交由自己的亲友进行经营的;(二)以明显高于市场的价格向自己的亲友经营管理的 、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪】未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融 ...
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称之为国际金融交易法，本质上属于私法范畴，在其中扮演主要角色的是跨国公司和国际商业银行、国际证券公司等国际金融中介机构。从管理的角度看，国际金融法调整主权 执照制度、资本充足管制制度、并表监管制度、银行业务负险管理制度、银行保密与防止洗钱制度、第三国银行的待遇制度、金融企业集团监管制度以及市场退出管制 ...
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委员会。考生应理解二者各自所监管的范围。③商业银行的业务。主要是三大业务——资产业务、负债业务和中间业务。其中中间业务的风险性不是特别大，因此相应的法律 规定了监管机构的审批时限。此为立法上的一大进步，防止滥用监管权力。④中央银行与银监会的关系。《银行业监督管理法》第26条规定：“国务院银行业监督管理 ...
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进行监测。 第二章 账户管理 第八条 证券公司从事证券经纪业务，应当以自己的名义，在指定商业银行开立客户资金汇总账户，用于存放客户资金。 一家证券公司 开立的客户资金汇总账户与管理账户的客户资金变动情况及余额进行核对，主办银行应当按照证监会规定的方式对证券公司全部客户资金是否安全完整进行核对。 第十 ...
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本、利息，而是根据当物的成色高低、价值大小来展开业务。这就使所有当户深感便利。目前，我国商业银行大多采用信用放贷、多不贷于个人。即便是消费 实际操作层面的连动，而最终来自基层操作的配合至为关键。盼望监管部门允许典当行可以和银行一样办理房地产典当他项权利证，允许典当行能随时查询商品房销售登记档案和记录， ...
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