价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。与传统的股票、债券等金融产品不同，权证属于新型证券衍生品种，在性质上是一种期权， 证产品，其中绝大多数的投资者对权证类产品的创设、交易规则、产品特征等并不十分熟悉，致使权证上市不久便产生了很多纠纷，并陆续诉至法院；而相对于异常繁荣 ...
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六, 没有规定一致行动人的情形。所谓一致行动人, 是指通过关联公司之间持有一个上市公司的股票或通过书面或口头协定或通过其他手段达成默契, 一致行动以对某 在审判中约定责任, 其余7 名被告被要求承担《证券交易法》14(e)节和《规则14(e)一3》规定的责任。该案从起诉到美国纽约南区法院于2001 年 ...
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来看，在股指期货推出后，QFII在资产组合管理中充分运用衍生工具，而股票指数期货市场的发展则在满足QFII机构规避系统风险需求的同时，进一步吸引了 中国航油（新加坡）股份有限公司，一家没有得到任何来自中国官方进行期货操作授权的上市公司。不过，并不能就此得出结论：中航油新加坡公司进行境外期货业务活动违反 ...
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林斯潘证词中的结论颇耐人寻味流水不腐、户枢不蠹这个中国古训仍能给今天的我国股票市场提供一个启示：在市场现象纷纭复杂、法律价值多元并存、立法目标头绪繁多的现状 突出，主要有：公司的股权结构不合理，上市公司的股票主要不是按设定该股份的权利内容由投资者按市场契约规则来决定是否成为股东，而是按股东性质预先确定 ...
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监管法律体系并不健全。另外， 对证券市场的管理主要依靠行政手段。公司股票的发行与上市， 迄今实行的是额度分配和审批制度。这种以行政手段分配资本市场资源 拥有立法权的机构制定的各种层次的证券投资法律制度比证券交易所等中介机构制定的规则具有更高的权威性与持久性。我国利用国际证券投资按照先境外后境内、先债券 ...
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立法协调，有利于资本市场的良性发展公司法、证券法同属商法领域，在涉及上市公司发行或交易股票、债券及相关信息披露行为时，两法联系密切，是为普通法与 因此，在作上述划分之后，可采用“准用”或“依照”条款。如信息披露的详细规则适合规定在证券法，公司法的财务会计部分即可规定募集设立的股份有限公司应依照证券法 ...
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自该事实发生之日起四十五个工作日内，向该公司所有股票持有人发出收购要约。”?目前我国已发生的上市公司收购事件中，绝大多数都低于35％的强制收购比例。 规定公司内部人员有报告持股异动的义务。经过长期实践，以该法第106-5规则为中心，美国证券交易委员会（SEC）确立了“公开内部信息，否则放弃交易”的判例 ...
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、证券业务的直接分离条款。该法案第20条规定：“加盟银行不可以把主营股票、公司债及其他有价证券业务的所有任何形态的法人作为其关系公司（affiliates）。 提高其评估文件的质量，保证信息真实等等。中国证监会公布了《金融企业上市信息披露编报规则》商业银行应披露不少于最近三年的如下主要财务数据：总负债 ...
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。大部分个人股东都将注意力放在股票炒作上，对公司的治理漠不关心，导致对经理人员的监督软弱乏力。2、内部人控制现象严重。我国多数上市公司存在股权过分集中， 和国有法人所有。原国有企业作为唯一发起人或绝对控股股东，在“资本多数决”的规则下，很容易控制董事会的选举权。董事会中除少数董事由其他人担任外，大部分 ...
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，公司减少股息的决定属于重大信息 . 此处的重大标准略不同于股票发行时的重大标准。例如，按照发行披露的规则，发行人不得提到其所拥有的尚不明确的矿藏 .而 ，证交会仍然不愿大力查处，深恐产生不利影响。如果监管机构就内幕交易查处上市公司管理层，势必导致该公司的股价下跌，引起公司股东的不满。叶公好龙是一种 ...
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