原则，因此，该通知并不能成为将擅自公开募集基金行为作为非法经营证券业务而予以刑事追责的法律依据。 2009年2月28日，第十一届全国人民代表大会常务委员会第七 规定的立法方式，一般是在规定与之相关的其他违法行为的法律责任时，才做出构成犯罪的，依法追究刑事责任等原则性、宣告性规定。由于这种规定既未明确 ...
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》上的豁免具有异曲同工之妙。 通过豁免的规制将私募基金及其管理人豁免于对证券公开发行、投资顾问以及投资公司的法律规制，方便了企业融资，促进了资产形成的 的概念，将信托计划份额、有限合伙份额、有限责任公司股权份额等投资计划纳入《证券法》的调整范围；其次，需要通过对发行方式的限定、对投资者数量和资格的规定 ...
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的规范、上市公司组织治理结构的运行、企业所募集资金的使用和投向以及赢利分配制度进行严格监管，对违背信息披露义务的责任主体严厉追究其法律责任，才能保证 制定推动资本市场国际化的法律规则体系尚不现实。伴随未来人民币逐步实现彻底可自由兑换，努力推动内外资本市场信息披露制度的统一，证券交易制度的国际接轨，最终 ...
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了挪用客户保证金和客户委托理财资金等违法情形，其中尤以挪用委托理财资金为甚。在法律性质上，在委托人将资金支付到证券公司的账户后，鉴于金钱所有权的特殊 ，委托资产与其他客户资产不属于受托人对其他债权人的责任财产范围，委托人与其他客户可按照资产比例享有取回权（按份共有）；若证券公司违规挪用客户资金和证券， ...
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【出处】中国法院网 【关键词】证券虚假陈述；损失因果关系；民事责任 【写作年份】2012年 【正文】 损失因果关系即侵权法上的法律因果关系，是指正是由于进行 的市场发展前景以及本区域内整体经济发展状况会对证券市场的价格产生影响；（3）公司因素，本证券所属的上市公司的公司发展规模以及运营模式，企业文化的 ...
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《公司法》第五十七条规定：监事会、不设监事会的公司的监事行使职权所必需的费用，由公司承担。法律虽然赋予了监事会各项职权，但是实施监督所必需的 确定、赔偿金额如何计算、违法行为主体依据何种原则承担民事法律责任等技术性问题都需要明确，以保证民事法律责任得以有效执行。其次，增强可操作性，保证其能够得到有效的 ...
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的一部分. [2]例如关于期货经纪公司强制平仓行为的法律性质的争议.参见吴庆宝、江向阳主编：《期货交易民事责任--期货司法解释评述与展开》，中国法制出版社2003 方，需要对获利方进行偿付，从而相应获得了向违约方追索潜在亏损额的权利.关于中央对手方的法律地位，可参见我国《证券登记结算管理办法》第78条 ...
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商业银行作为商业性金融机构没有为存款人提供公正建议的义务，并且整个金融控股集团必然首先考虑证券公司的利益，所提供的信息必然有失公正性。又比如贷款损失转嫁风险。 大障碍。因此，尽快制定法律对金融控股公司的设立、业务范围、法律地位、金融控股公司与子公司以及子公司之间的法律和经济关系、监管责任等予以明确，使 ...
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效力的表现，带有较强的个别性特点，由于证券法律规范多为强行性规范，任意性规范相对较少，证券法的规范效率的强弱主要取决于该法的法律责任归责制度；其二是 的实践中，实际不平等情况却很突出，主要有：公司的股权结构不合理，上市公司的股票主要不是按设定该股份的权利内容由投资者按市场契约规则来决定是否成为股东， ...
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交易的主体则一般具有特殊地位及专门职业，例如期货公司的经理人员、会员单位的人场经纪人、人场交易员、套期保值商、杠杆交易商、投机商、交易所职员等。 作出民事补偿。 第四，行为人实行内幕交易存在客观过错。美国证券发行与交易委员会和美国联邦法院在追究内幕交易者法律责任的长期过程中，逐渐研究和总结了一系列的 ...
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