笔者认为, 将公证规则引入公司法是一个可行的制度设想, 公证的证据功能有助于消除诱发公司纠纷的因素, 防患于未然。在实行拉丁公证制度的国家, 公证作为法律行为 禁入措施的人员, 在禁入期间内, 除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外, 也不得在其他任何机构中从事 ...
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证监会（以下简称SEC）就批准了纽约证券交易所的上市规则，要求所有上市公司中的外部董事必须占多数，以确保公司董事会的独立性。但安然事件表明，独立 ，正是基于这种无法核实的预期，产生了严重的逆向选择，越是没有建立独立性的公司，越是鼓吹自己建立起了独立性，反而使得投资者无法作出准确判断。[20]我国现阶段 ...
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证券监督管理机构核准的，已经核准。第十八条 (在诉讼中验资)原告起诉符合前条第(一)、(二)、(四)、(五)、(六)项规定的条件，但公司 监事代表董事会行使诉讼权利。第五十三条 (诉讼费用担保)人民法院审理股东代表诉讼案件，公司董事、监事或者高级管理人员在答辩期间内提供证据证明原告可能存在恶意诉讼情形 ...
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外，更是将第74条知情人员的范围扩充至保荐人、承销证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。 三、内幕交易罪的构成要件分析 )公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；(7)上市公司 ...
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双层制中监事会的职能。 何谓独立董事，中外无统一的定义。按照美国证券交易委员会的理解，独立董事即为与公司没有重大关系的董事。这里说的没有重大关系是 政府作为企业的所有者，却没有明确谁是国有资产所有者的代表，由谁来作为上市公司国有股的代表行使权利，从而导致国有股权控制权不明确。由于国有股权持有者的主体的 ...
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，由国务院另行规定。毫无疑问，这次修改公司法的主要目的是支持高科技股份有限公司进入证券市场直接融资，以促进高新技术产业发展。为此，主要解决三个问题： 第一，提高 的地位。美国学者曾按照美国法律背景和公司实践作过这样的分析，作为公司董事，他们需要维护公司的利益、评价公司经营行为与管理绩效，因此他们有权以 ...
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知道这个信息会对投资者判断与股票价格产生重大影响，或者不知道这个信息是公司要刻意保密的非公开信息。对于这些不同层次的问题，执法机关需要证明的 下推定当事人拥有内幕信息。具体是指，任何作为公司董事或者参与公司经营管理的人如果交易了公司证券，就被认定为实施交易时拥有(in possession of)源于 ...
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由后者从事交易的传递型内幕交易案件数量越来越多。尤其是市场繁荣或者上市公司并购交易活跃的情况下，此类案件的发生率更高。 与本人操作型内幕交易 下推定当事人拥有内幕信息。具体是指，任何作为公司董事或者参与公司经营管理的人如果交易了公司证券，就被认定为实施交易时拥有(in possession of)源于 ...
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或者受限制，例如，不能担任公务员、律师、会计师、仲裁员、建筑师、证券经纪人、公司董事或者监事、无限公司的股东或者合伙人、财产管理人、遗产执行人等。借鉴国外 。企业法人破产后，股东或投资者应当有权请求有过错的企业的法定代表人或董事赔偿损失。我国目前许多企业尤其在国有、集体企业中，一些经营者漠视投资者利益 ...
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，因此，新《证券法》对发行人和承销的证券公司的民事责任作了不同的规定。 2、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及 公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： (一)违背客户的委托为其买卖证券； (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； (三)挪用客户所委托 ...
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