批复》（国函〔2012〕3号），成立清理整顿各类交易场所部际联席会议，由中国证监会和其他20多个部委共同组成，其主要职责是统筹协调有关部门和省级人民政府 ，督导建立对交易场所和交易产品的规范管理制度。2013年12月23日，国家证监会发布《关于禁止以电子商务名义开展标准化合约交易活动的通知》（证监发〔 ...
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继去年12月21日，中国证监会暂停私募等金融类机构在新三板挂牌融资后，在2016年5月27日证监会的新闻发布会上，证监会新闻发言人张晓军提出了 募基金的主业应为通过募集资金进行投资管理，从而获得管理费和业绩报酬。这也与中国证券投资基金业协会（以下简称为“基金业协会”）要求私募基金管理人专业化经营的要求 ...
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他人负有受信义务。 [9]投资顾问与投资者之间毫无疑问地存在着受信关系。 我国证监会正式颁布的《投资顾问暂行规定》对投资顾问的定义比征求意见稿增加了辅助 公众的公开咨询业务采用资格要求和行为要求的双重标准，机构和个人必须先行取得中国证监会授予的从业资格，在公众场所举办或刊登广告的集会性证券投资咨询活动 ...
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一个上市公司股份、表决权的比例达到或者超过百分之三十的；但是有相反证据的除外； (四)通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会半数以上成员当选的； (五)中国证监会认定的其他情形。简而言之,实际控制人就是实际控制上市公司的自然人,法人或其他组织。二、控股股东和实际控制人的区别和关系在实践中,社会公众 ...
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,把资金委托给证券公司,则是遵循《合同法》。而且,证监会在上述《通知》中同时又明确:经中国证监会批准,受托人可设置专门账户对委托人的资产进行管理。 证券法应该给予证券公司开展这类业务的可能性。至于什么时候开展,如何开展,可由证监会、人民银行等监管部门根据整体环境和证券公司的风险控制能力加以把握。但如果 ...
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人民共和国企业法人登记管理条例》规定登记注册的非公司制的经济组织。 根据该规定，中国的国有企业仅指企业全部资产归国家所有的企业，不包括国有绝对控股企业和 问题做重点说明时，直接使用了国有及国有控股企业的表述。因此可以判断，中国证监会认为的国有企业的范畴与国资委相同，即指国有及国有控股企业。 综上所述， ...
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唐建，借用直系亲属及第三方的账户买卖股票牟利，双双被中国证监会处以终身市场禁入的行政处罚。成为证监会对老鼠仓开出处罚第一单。事实上，“老鼠仓”这种背 罪的规定，考虑该罪与有关犯罪之间的关系，联系我国的司法实践，笔者赞同证监会有关部门负责人的观点，在《刑法修正案(七)(草案)》中增设金融机构从业人员背信 ...
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操作的前提下，有必要增设规则予以规范、界定：实施安定操作之前，行为人需向中国证监会和实施安定操作所在地提出书面报告，如《要求安定操作报告书》等；安定操作的 安定操作。 注释与参考文献 ⑴莫洪宪主编：《证券犯罪理论与侦查实务研究》，中国方正出版社2005年版，第314页。 ⑵杜发全、万兰茹：《操纵证券 ...
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自治区高级人民法院审查，高级人民法院经审查，同意中级人民法院意见的，报请最高人民法院审查。最高人民法院经审查，同意受理的，函复高级人民法院，并将函件抄送中国证监会。高级人民法院收到最高人民法院的答复后，答复中级人民法院，中级人民法院受到答复后，正式受理该破产重整案件，启动破产重整程序。 综上，根据《 ...
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为中国期货市场的积极稳妥发展奠定了实的制度基础。存《条例》出台之后，中国证监会将颁布包括《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《期货公司高 的只有国务院l999制定，并于2007年3月修订的《期货交易管理条例》以及此后证监会修订的四个《管理办法》。这些法规方面是效力层次较低、不够系统：另一方面 ...
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