制度。该制度的根本目的主要在于保护投资者的合法权益，它使一般投资者了解由于股权控制或由于公司管理权的原因可能对公司造成的影响。防范有关人员与公司之前的利益 。它的实施依赖于企业的自我约束。自我限制，依赖于企业的有效管理和内部控制机制的完善。 (3)建立和完善证券、期货违法犯罪举报和奖励制度．健全社会 ...
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机构具有发现洗钱活动的便利条件,有能力识别客户和保存记录,披露可疑交易,通过加强内部控制防范洗钱。第三,金融业是现代经济的核心,金融的不稳定容易导致金融危机 年2月20日。 [5] 参见莫洪宪、王明星:《论恐怖主义犯罪及其法律控制》,载《刑法论丛》(第8卷),法律出版社2004年版。 莫洪宪 作者单位 ...
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三）由会计和审计标准及有关监督构成的制度；（四）迅速而有效的风险管理和内部控制制度；（五）在本款规定的要求未得到遵守时酌情加以纠正。三、各 就行使管辖权所达成的财务安排或者谅解。四、经有关缔约国同意，关于在国际一级使用控制下交付的决定，可以包括诸如拦截货物或者资金以及允许其原封不动地继续运送或将其全部 ...
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成员均包括雇主、工会、政府和专家各方代表，鉴于投资运营的专业性和风险性，其内部也均设专门的投资小组，吸收金融领域的专家参与，进行直接的投资操作[5].? 国外也不乏推行成功的范例的时候？（注释4：具体措施有：建立健全经办机构内部控制制度、建立和完善严格的授权审批制度、建立经常性的监督检查制度、建立邀请 ...
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制度。该制度的根本目的主要在于保护投资者的合法权益，它使一般投资者了解由于股权控制或由于公司管理权的原因可能对公司造成的影响。防范有关人员与公司之前的利益 。它的实施依赖于企业的自我约束。自我限制，依赖于企业的有效管理和内部控制机制的完善。 (3)建立和完善证券、期货违法犯罪举报和奖励制度．健全社会 ...
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制度。该制度的根本目的主要在于保护投资者的合法权益，它使一般投资者了解由于股权控制或由于公司管理权的原因可能对公司造成的影响。防范有关人员与公司之前的利益 。它的实施依赖于企业的自我约束。自我限制，依赖于企业的有效管理和内部控制机制的完善。 (3)建立和完善证券、期货违法犯罪举报和奖励制度．健全社会 ...
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或有关部门法所没有的程序要求。1978年的核电站环保听证案充分说明了程序控制的限度。 [9] 根据1954年的《原子能法》，原子能委员会对于核能发展具有广泛 内部就法官应如何处理困难的专业技术问题展开争论。该案涉及到环境保护局要求每年降低汽油中含铅量的规章。《清洁空气法》授权环境保护局颁布规章，以控制 ...
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承包人一方面行使企业的权利，另一方面却逃避了法律责任；信息不对称，以包代管；内部控制风险，项目经营、生产、财务等环节缺乏制度，放纵部分项目承包人违规操作，给 ，工程结束后项目部解散，企业很难对项目负责人进行追偿。二、施工企业防范与控制财务风险想象：一是要树立风险防范意识，完善决策程序；二是完善合同签定 ...
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必须在其公司章程中有所反映。一经选择了法定封闭型公司，公司就可以采取各种内部控制协议和安排，包括对董事会权力的限制甚至完全取消董事会。示范法模式则 以加强董事和管理者的责任心。另一方面，为了防止权力分配上的“一边倒”，强化公司内部监督机制就显得必要，如要求董事会中应当有必要的独立董事以及建立专门委员会 ...
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必须在其公司章程中有所反映。一经选择了法定封闭型公司，公司就可以采取各种内部控制协议和安排，包括对董事会权力的限制甚至完全取消董事会。示范法模式则 以加强董事和管理者的责任心。另一方面，为了防止权力分配上的“一边倒”，强化公司内部监督机制就显得必要，如要求董事会中应当有必要的独立董事以及建立专门委员会 ...
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