记载事项的规定；票据法关于汇票、本票及支票绝对记载事项的规定；保险法关于保险合同应记载事项的规定，以及责任准备金、再保险、保险代理人与保险经纪人、保险业的 、托管、结算进行监督管理，依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司等的证券业务活动进行监督管理；依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况， ...
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明显高于市场价格，通过承诺回购、代为销售等方式向社会公众吸收资金。 (5)以发行证券为名，通过虚假宣传并承诺高额回报向社会公众吸收资金。 (6)以募集基金或者基金 ，其后果由委托人承受，两者间是典型的委托代理关系，如果证券公司为了吸引投资，在委托理财合同中约定保底条款，实质上超出了委托关系的范畴和证券 ...
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明显高于市场价格，通过承诺回购、代为销售等方式向社会公众吸收资金。 (5)以发行证券为名，通过虚假宣传并承诺高额回报向社会公众吸收资金。 (6)以募集基金或者基金 ，其后果由委托人承受，两者间是典型的委托代理关系，如果证券公司为了吸引投资，在委托理财合同中约定保底条款，实质上超出了委托关系的范畴和证券 ...
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第一百七十四条第二款）]伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，应予立案追诉。 二次以上，又串通投标的； （六）其他情节严重的情形。 第七十七条[合同诈骗案（刑法第二百二十四条）]以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中 ...
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１．全程披露要求信息披露时间的持续性。日本《金融商品交易法》要求信息披露贯穿交易合同缔结之前、之时两个阶段。缔约之前要求金融机构向金融消费者披露重要事项， 权益保护法中的保护弱者的理念引入到金融消费者权益保护中来。虽然证券公司、银行、保险公司的客户是有区别的，目前人们对将他们都纳入金融消费者的范围并 ...
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真正出现包销余额的情况下，证券商也不得不启用这一方式作为补充。而近期的证券公司债券定向发行、特定机构次级债私募发行以及集合资产管理计划与集合资金 J].河南社会科学，2007，（3）：91-96. [2]董安生，张保华.缺失的合同效力规则论关联交易对传统民法的挑战[J].法学家，2007，（3）：59 ...
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股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的;(七)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业 受过行政处罚二次以上，又串通投标的; (六)其他情节严重的情形。 第七十七条[合同诈骗案(刑法第二百二十四条)]以非法占有为目的，在签订、履行 ...
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的人会努力去减少因合同关系而产生的代理成本。我们以证券融资和贷款融资为例来说明这一点。在证券融资时，如某公司管理阶层未对投资者提供 [18]产品市场、[19]经理市场、[20]报酬分配安排、[21]股东对管理者的控制权[22]和公司因交叉持股形成的相互监督。[23]对其中的某些监督机制其他地方已有论述 ...
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选用商事信托的企业模式，即无须在合同或章程中一一规定这些规则的内容。 同时，信托的内部治理结构也和公司不一样。信托中的受托人独立于 。 [19]参见证监机构字（2004）140号。2006年中国证券业监督管理委员会《证券公司集合资产管理业务实施细则》已经向社会公开征求意见。 [20]参见《中国信托业 ...
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合同来个别地禁止．政府不应该干涉属于意思自治领域的私人合同，国家不需要通过法律来普遍禁止内幕交易。 (4)查禁内幕交易低效论。该学说认为一方面内幕交易具有 和司法 从我国最早规定内幕交易的法律规范，1990年中国人民银行发布的《证券公司管理暂行办法》到1998年的《证券法》、1999年的《期货暂行管理 ...
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