的筛选中扮演了重要角色。而保尔森基金的利益恰恰是与金融产品的的投资者直接对立。高盛还利用ACA资本管理公司的信誉和品牌，让投资者相信RMBS参考组合是由 第10章（b）条对有关包括不实信息披露在内的证券欺诈行为的法律责任作出了原则性规定。该款规定：在购买和销售证券中，使用或利用（运用任何州际商事手段或 ...
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滥用拥有的资源优势而危害社会并牟取私利的犯罪。这里的资源是指权力和财富的社会资源。例如在内幕交易中,如果不是股票上市公司的工作人员或其他发行中的工作 市场健康发展将起到重要作用。这里仅谈一点与证券欺诈有关的法律规定。 这部《证券法》对证券欺诈行为以及相应的法律责任作了具体规定。具体在《证券法》第183 ...
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的特点为：第一，它是经营者违反应向消费者提供有关商品或服务信息的义务所应承担的法律责任。第二，导致这种责任的行为表现是经营者提供商品或服务时，提供的信息 过错责任。《证券法》第六十三条规定：发行、承销的证券公司公告招投说明书：公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告， ...
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(注：我国《公司法》第116条规定：(1)股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元；(2)累计债券总额不超过 我国对于金融保险机构、证券投资基金、养老基金的投资方向有明确的法律、法规制约。如《保险法》第104条规定：保险公司的资金运用，限于银行存款 ...
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和财富的社会资源。例如在内幕交易中，如果不是股票上市公司的工作人员或其他发行中的工作人员，就不能比其他投资者提前获悉有关内幕信息，更不可能利用知悉的 市场健康发展将起到重要作用。这里仅谈一点与证券欺诈有关的法律规定。 这部《证券法》对证券欺诈行为以及相应的法律责任作了具体规定。具体在《证券法》第183 ...
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上，这样，虽然实行了颇为严格的法定资本制，并规定了最高的公司资本最低限额，严格的减资程序及严格的法律责任制度，但债权人的利益并没有得到很好的保护 之国有股独大现象，国有股股权的非流通性使国有资产难以通过证券交易来回避风险；无法直接反映公司的实际价值，上市公司难以真正接受资本市场的评价和检验，因而既无法 ...
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这种信息进行交易时都要承担法律责任。 从上述国家地方证券法规和案例看，构成内幕消息的要件通常有：(一)消息本身必须与公司有关，无论是直接或间接关连；( 37～39页，中国政法大学出版社2000年版。)内地证券法也是根据以往发生案例的特点而制定，因此对于内幕消息界定亦难免不够仔细，例如消息公开具体时间和 ...
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的限制 根据我国《公司法》的规定，除国有独资公司外，有限责任公司的股东人数应当为二人以上五十人以下。因此，上市公司管理层不得以一人名义设立 中的信息披露 管理层收购自己经营管理的上市公司的行为是关联交易。因此，上市公司MBO的信息披露不仅应该适用我国证券法律的一般性信息披露要求，而且还应当进行特别规制 ...
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七十七条第二款明确规定：操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。因此操纵证券市场民事诉讼具有坚实的法律基础。然而在司法实践中， 法律层面进行分析，买卖股票系投资行为，投资本身即存在盈亏风险，股票的涨跌受该上市公司的财务、经营状况、所属行业景气程度以及大盘指数等因素影响，投资股票 ...
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为基础发行证券，其本身不得有其他经营行为，以避免其他业务的风险影响到基础证券之信用品质。也就是说，特殊目的公司的资产负债表上仅能有与资产证券化相关之资产及负债，而 季刊》第3辑第4期。 [4]张卫新、李扶民：《构建我国特殊目的公司的法律障碍及对策》，载《浙江金融》2008年第7期。 [5]谢永江：《 ...
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