交易的行为主体包括证券内幕交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人。前者是我国《证券法》第74条所规定的发行人的董事、监事、高级管理人员等七类人员 钢构的罚款，是依据《证券法》第193条做出的。该条规定：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述 ...
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排除了侵权行为人对市场因素承担责任。 关键词：虚假陈述，侵权责任，信息披露，证券市场 一、虚假陈述侵权的认定标准 虚假陈述行为人承担侵权民事责任，必须符合侵权 标准公司法》第8·30条。 「8」最高法院司法解释对发行人、上市公司负有责任的董事、监事、经理等高级管理人员，承销商、上市推荐人及其负有责任的 ...
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已发行股份总额的5%.”与这相配套的措施则包括，第177条规定：“……公司董事、监事、经理及其他高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。在任职期间，上述人员每年转让的股份不得超过所持股份总数的25%，但公司股份在证券交易所挂牌交易的，自挂牌交易 ...
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保护债权人和债务人的利益。那么，谁又来保护破产的上市公司中小股东的合法权益？ 保护中小股东的合法权益是证券监管的基点，对此，法律提供了两种制度，一是 账簿、文书等资料；未经人民法院许可，不得离开住所地；不得新任其他企业董事、监事、高级管理人员，等等。 第三十一条规定，人民法院受理破产申请前一年内，涉及 ...
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应当在有关报纸或者其他媒体上刊登，并于同日公布于人民法院公告栏内。人民法院所在地有证券交易所的，还应当同日在该交易所公布。 第四百四十九条 公告期间不得 代表人、主要负责人送达。 外国企业、组织的主要负责人包括该企业、组织的董事、监事、高级管理人员等。 第五百三十六条 受送达人所在国允许邮寄送达的， ...
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公司行业概况；（7）公司业务发展目标； 5.发行人的股权结构及其形成过程； 6.发行人的董事（含独立董事）、监事、总经理等高级管理人员的个人简历（姓名， 集中托管的证明文件；（10）内部职工持股的处理方案；（11）地方证券主管部门或中央企业主管部门关于内部职工股清理情况的文件。 五、发行人的招股说明书 ...
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公司行业概况；（7）公司业务发展目标； 5.发行人的股权结构及其形成过程； 6.发行人的董事（含独立董事）、监事、总经理等高级管理人员的个人简历（姓名， 集中托管的证明文件；（10）内部职工持股的处理方案；（11）地方证券主管部门或中央企业主管部门关于内部职工股清理情况的文件。 五、发行人的招股说明书 ...
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。[5]尽管破产法与证券法两者的信息披露制度性质有所不同，但是对于启动破产程序的上市公司而言，其需要同时履行证券法上和破产法上的信息披露制度，此时，二者存在 股东、实际控制人、收购人、上市公司的董事、监事、高级管理人员以及为信息披露事宜出具专项文件的证券服务机构及其从业人员等等。而破产法仅规定了债务人 ...
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很难发挥其监督作用。另外，监事获取信息的不充分性，监事会的人员素质较低，不熟悉企业的生产经营和财务管理也是公司监事会没有真正发挥作用的重要 ，健全董事会制度势在必行： 1、严格按照《公司法》规定的程序召开股东大会，选举董事，组成董事会，彻底消除董事会产生的随意性、董事长兼任总经理以及董事会成员与经理层 ...
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层面的规范文件对交叉持股问题处于空白状态。 可喜的是，中国证监会近日制定《证券公司设立子公司试行规定》涉及到了这一问题，其第10条规定，子公司不得 的）包括上市公司必须予以公告交叉持股的事实。 对于违反母子公司之间的交叉持股的规定，子公司取得母公司股份的相关人员，如董事、监事、高级管理人员承担连带责任 ...
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