人员不当牟利的方式。某中院在审查案件中发现，在资产管理公司对外转让债权的活动中，常常有原银行、资产公司工作人员、原债务企业管理层或参与资产处置工作 参照财政部《关于进一步规范金融资产管理公司不良债权转让有关问题的通知》，应当从银行及资产管理公司处置的程序、处置参与主体、债权评估等多方面严格审查，依据《 ...
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了彼此分离但是相互协调的功能性监管（functional regulation）（即配合特定金融活动，如银行、保险或证券而进行的监管，常常是由单独的专门监管机构进行），并 目标。 在廉正方面，那种由数量有限的员工过度操劳的方式似乎已经在FSA的工作人员心中扎下了根。这一点从FSA前主席霍华德戴维斯爵士 ...
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高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。 上述这些规定从实质上看与《合规与银行内部合规部门》以及解读并无多大区别。而关于这些 ，公司内部的事务董事会当然有权管理，但是这种监督方式存在先天不足；然而如果合规管理人员由证监会任命或由行业组织任命，又显然不利于公司的市场化管理，为解决这一 ...
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高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。 上述这些规定从实质上看与《合规与银行内部合规部门》以及解读并无多大区别。而关于这些 ，公司内部的事务董事会当然有权管理，但是这种监督方式存在先天不足；然而如果合规管理人员由证监会任命或由行业组织任命，又显然不利于公司的市场化管理，为解决这一 ...
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共享机制不健全的情况下，金融机构工作人员难以有效识别开户资料的真伪，存在假证充斥市场和照片核对不准确等原因，给网上银行业务带来了安全隐患，同时也给 我国的反洗钱机制。 [1] 参见：《2005年中国反洗钱报告》。[2] 参见中国人民银行2006年11月15日颁布的《金融机构反洗钱规定》第2条。[3] ...
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）它同政府有关部门是否有人员交换或人员之间的联系，政府在中央银行理事会中有无直接代表；（5）它是否直接向议会汇报工作。（注： 《考察金融 ，尤其是领导人，可以考虑设置咨询委员会予以吸纳，以发挥他们的聪明才智，并减轻撤并工作的阻力。 3.有效运用法律监督机制。法律监督是法律关系主体的权利义务得以实现的 ...
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使用流程相当于持卡人先消费后支付，这种有别于传统交易流程的方式客观上使得发卡银行为持卡人垫付消费资金，为犯罪分子留下可乘之机。同时，信用卡的应用需要完备、先进的 犯罪嫌疑人、划定侦查范围都有重要的帮助。上述手机短信诈骗案中，银行柜台的工作人员回忆出取款人持福建口音就为侦破案件提供的关键、重要的线索。（ ...
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政策性金融机构以低于民间金融机构的利率向企业提供研究开发活动资金。日本开发银行在1951年设立了“新技术企业化贷款”的基础上，又于1964年设立了“重型 实施宏观调控。此外，联邦国防部、经济部等也负有对各自主管范围内的科技工作人员调控职责。德国科技政策的调整，主要是针对世界经济一体化和高新技术的挑战 ...
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与金融有关的所有其它犯罪，如抢劫、盗窃金融机构的犯罪行为、银行或者其他金融机构的工作人员的玩忽职守犯罪、走私伪造的货币、金融电脑犯罪等等。从我国 以高出国家规定的利率发放贷款，或者加收企业“手续费”、“保证金”，使得大量资金在银行体外循环；有的将信贷资金大量拆借，用于炒股票、炒房地产；有的盲目铺摊子、 ...
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无论是1979年刑法还是1997年刑法都没有对罪名作出规定，而这又是当时刑事司法工作中亟待解决的一个问题。因此，“两高”决定以司法解释的形式实现罪名的规范化、统一 法条竞合关系，应当从一重罪处罚。第四，银行或者其他金融机构的工作人员，虽然客观上为外部人员实施金融诈骗提供了帮助或者便利条件，但主观上无 ...
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