观念相对滞后。 [9]这不仅使证券市场效率低下，而且带来了一系列的问题。如，上市公司的利益机制受到损害，非流通股股东(大股东)与流通股股东(中小股东)之间的利益 ）操纵交易价格的案件最多，透支挪用类的案件其次，再次是欺诈发行股票、债券性质的违法案件；（2）证券交易中的违法犯罪多于证券发行中的违法犯罪； ...
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（即二级市场）市场上，证券持有人与投资者因买卖股票、债券等形成的证券交易买卖关系及衍生的上市公司股票收购关系。 3、产权交易关系。这里是指在产权 投资法及产权交易法加以调整。 （三）金融中介服务关系 金融中介服务是指银行、证券公司等金融机构在金融市场（包括包括货币市场和资本市场）上，为投融资双方实现 ...
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所管理问题而引起的个人法律责任风险。在普通法制度下，董事险承保范围包括公司董事及管理者在其职位依其职权，由于过错行为(wrongful acts) 所引起的由其 第3 节第63 条规定：发行人、承销的证券公司的公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告， ...
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等到需要时再取下来发行。由于在进行橱柜注册时，公司无法提供发行价格、（债券）利率和承销商佣金等信息，因此公司在其后每次实际发行时都必须向SEC提交一份 。 四、索克斯法案：历史的轮回？ 2001年下半年浮出水面的安然公司破产案揭开了美国上市公司内部操作的黑幕，随后世通、施乐等业界巨人的财务会计丑闻也在 ...
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均有可能因违反《物权法》的规则而不能成立。在这里，信托投资产品、公司债券及其衍生产品所涉及的法律关系中的有形财产（包括有价证券）权利归属和变动的 转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。此条规定对于上市股份有限公司之股权变动采用了登记成立要件主义。但该法对于未上市 ...
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均有可能因违反《物权法》的规则而不能成立。在这里，信托投资产品、公司债券及其衍生产品所涉及的法律关系中的有形财产（包括有价证券）权利归属和变动的 转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。此条规定对于上市股份有限公司之股权变动采用了登记成立要件主义。但该法对于未上市 ...
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均有可能因违反《物权法》的规则而不能成立。在这里，信托投资产品、公司债券及其衍生产品所涉及的法律关系中的有形财产（包括有价证券）权利归属和变动的 转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。此条规定对于上市股份有限公司之股权变动采用了登记成立要件主义。但该法对于未上市 ...
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》中正式把证券市场的发展列入国家的长期规划中，明确提出：“积极稳妥地发展债券和股票融资，进一步完善和发展证券市场”，这对于我国证券市场的发展无疑是具有 分析家，通过他们撰文、评股等方式向广大投资者介绍、建议购买某种股票；散布有关上市公司的假消息；制造某一股票交投活跃或者清淡的假象；勾结大机构，垄断市场 ...
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万亿元、1.32万亿元，同比分别增长23.8%、24%.银行间同业拆借和债券市场成交17.2万亿元，同比增长44.25%；上海证券交易所有价证券累计成交8.28 ，成为其最大的股东。光大集团同时还拥有香港上市的3家上市公司-光大控股、光大国际和香港建设公司，此外还直接、交叉控制着境内外银行、证券、信托 ...
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服务，使消费者的合法权益受到损害的，应当依法承担连带责任。2、证券法上公司董事的共同侵权责任[30]根据《中华人民共和国证券法》的规定，在以下情况下， 依法承担连带赔偿责任。（2）发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在虚假 ...
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