。 3、资本市场的发展提升了印度的产业层次，并产生了一些堪与欧美竞争的大型国际性企业，如软件巨头TCS、Infosys、Satyam、钢铁巨头米塔尔、生物制药公司Ranbaxy、Dr. Reddys Labs等等。这些公司治理结构完善、财务信息透明、盈利前景良好，赢得了国际资本的青睐。2005年全球 ...
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行为为经济犯罪活动提供方便，滋生腐败 会计信息造假的本身必然会造成管理的混乱和内部控制漏洞百出，让不法分子有机可乘。 2 上市公司会计造假的原因 2.1 上市公司 的公司要想获得配股资格以及面临ST或PT的公司就不得不通过各种手法对企业财务报告进行处理，以达到其向资本市场圈钱提高公司股票价格并从中牟利 ...
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权力不便于操作，尤其是无法促成监管权力的合法运作。如关于人民银行有权对企业银行的财务状况及相关资料的检查权，《商业银行法》仅在第62条原则性地规定：“……随时 过于原则而不便于操作。如《外资金融机构管理条例》对外资金融机构的内部控制未作明确要求，对其业务资料的报送及稽核与核查的规制也甚为原则和简单。这 ...
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，SPV为债务人。投资者享有按期收回债券本金利息的权利，拥有转让投资、了解发行人财务、经营状况的权利和法律规定的有关债权人的其他相关权利；SPV作为债务人，负有 ，甚至不同于信托关系中受托人的法律状态。与主体资格和行为能力相关的、需要修改的法规主要包括《企业债券管理暂行条例》、《贷款通知》。在这些法规 ...
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关系及其交易的披露》对关联人作了原则规定：在企业财务和经营决策中，如果一方有能力直接或间接控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，则将其视为 保护中小投资者的合法权益有重要作用。美国法学研究所在1984年第3号试拟稿《公司管理与结构的原则》中规定了有利害关系的股东不得利用公司的机会的内容.欧盟第5 ...
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形成了一种董事会内部的监督机制，即外部董事（OutsideDirectors）的监督。在英国公司法上，还有专职的审计员制度，其主要职能是对公司的财务管理实施监督。 一种内在的深切关注。而民营企业大多为家族企业，监事几无话语权。二是监事会和监事缺乏必要的独立性。首先是监事与公司的经营管理者大多来自同一 ...
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公司设立运行过程中，由于各种因素，如政府部门、企业、经营者的因素，企业信息披露大量不实，尤其是企业财务报表、资产负债情况大量弄虚作假，损害股东的知情权， 必须满足股东的参与权、发言权，公司就必须通过各种媒体、内部的机构与股东进行沟通，解决股东关于企业管理、经营战略、经营决策等方面关心的问题，接受并支持 ...
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在有限合伙中发挥着不同的作用，前者用以处理有限合伙与相对人间的外部关系，有限合伙协议用以处理合伙人的内部关系，有限合伙协议在有限合伙未成立之时，其对 与资本、财务规则过于严格，致使有关成本过于高昂，公司和政府不堪负担。自八十年代开始，执政的保守党政府为了促进小企业的组建和经营、发展，简化有关管理手续， ...
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自律机制的兼用。我国《商业银行法》在内部控制机制的设计上仅有三个条文，即第59、60和61条。第59条要求健全企业规则和制度；第60条要求健全稽核和 方法上过于原则而不便于操作。如《外资金融机构管理条例》对外资金融机构的内部控制未作明确要求，对其业务资料的报送及稽核与核查的规制也甚为原则和简单，极不 ...
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经营资金信托业务；（2）经营企业资产的重组、并购以及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务；（3）代理财产的管理、运用与处分；（4）以自有财产为 及员工所控制的法人或者其他组织持有上市公司股份的，还应当披露该控制关系、股本结构、内部组织架构、内部管理程序、章程的主要内容、所涉及的人员范围、数量、比例等 ...
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