管理中充分运用衍生工具，而股票指数期货市场的发展则在满足QFII机构规避系统风险需求的同时，进一步吸引了QFII资金的不断流入。1998年7月，我国台湾证券 。根据《管理办法》，取得许可证的企业不得从事投机交易，并实行额度管理、备案、核准、报告、年检等制度以控制期货交易的风险。然而，这些制度无法适用在 ...
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到商业银行身上。建立和完善商业银行公司治理对国有商业银行能否转变成为现代金融企业至关重要。（一）以“代理理论”为理论基础分析国有商业银行的公司治理代理理论是 暂行办法》对商业银行信息披露规范落后的现状有一定矫正，要求披露财务会计报告、各类风险管理状况、公司治理、年度重大事项等信息：A《暂行办法》以中国 ...
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管理水平，在生产环节上与母公司及其他子公司形成链条，大大降低交易成本，降低竞争风险，提高盈利水平。子公司受母公司控制，从子公司的地位考虑也是极有商业价值 报告及附表、注释。从实践中来看，1993年后的上市公司年度报告中均明确列有“子公司与关联企业”或“下属单位与关联公司”〔11〕。这种情况不是严格意义 ...
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长期受政府管制的原因，市场发育畸形，发行人所聘会计师事务所的信誉与股票发行风险几乎没有关联，验资的目的并不在于满足公众投资者的需要，而在于满足工商行政 并不考虑债权人的类型。但2002年最高人民法院下发《关于金融机构为企业出具不实或者虚假验资报告资金证明如何承担民事责任问题的通知》（以下简称《通知》） ...
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在职业活动中虽然严格遵守了职业规则，但由于现代抽样审计的固有风险等客观原因而出具了虚假的报告，给委托人和第三人造成了损害，在这种情况下会计师承担 是难以成立的。 法释13号（法释13号的全称为“最高人民法院关于会计师事务所为企业出具虚假验资证明应如何承担责任问题的批复”，主要内容：“一、会计师事务所系 ...
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管理信息系统。地方金融组织应当按照要求接入信息系统，并可以通过信息系统报送或者报告前款规定的材料或者事项。 地方金融组织应当按照规定向人民银行派出机构报送 存在资金周转困难或者资不抵债情况，可能引发或者已经形成重大金融风险的，由非金融企业所在地设区的市、县（市、区）人民政府负责组织、协调有关部门开展 ...
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产品备案。直接申请第三类医疗器械产品注册的，国务院食品药品监督管理部门应当按照风险程度确定类别，对准予注册的医疗器械及时纳入分类目录。申请类别确认的， 建议。医疗器械不良事件监测技术机构应当公布联系方式，方便医疗器械生产经营企业、使用单位等报告医疗器械不良事件。第四十九条食品药品监督管理部门应当根据 ...
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产品备案。直接申请第三类医疗器械产品注册的，国务院食品药品监督管理部门应当按照风险程度确定类别，对准予注册的医疗器械及时纳入分类目录。申请类别确认的， 建议。医疗器械不良事件监测技术机构应当公布联系方式，方便医疗器械生产经营企业、使用单位等报告医疗器械不良事件。第四十九条 食品药品监督管理部门应当根据 ...
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产品备案。直接申请第三类医疗器械产品注册的，国务院食品药品监督管理部门应当按照风险程度确定类别，对准予注册的医疗器械及时纳入分类目录。申请类别确认的， 建议。医疗器械不良事件监测技术机构应当公布联系方式，方便医疗器械生产经营企业、使用单位等报告医疗器械不良事件。第四十九条食品药品监督管理部门应当根据 ...
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规定：证券公司因突发事件无法达到第33条（财务风险监管指标）规定的要求时，应在1个工作日内报告中国证监会，并说明原因和对策。中国证监会可以 向人民法院提出破产申请应当经国务院证券监督管理机构批准。证券公司或者其债权人依照《企业破产法》的有关规定，可以向人民法院提出对证券公司进行破产清算或者重整的申请， ...
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