都可能造成银行开户单位、结算户的资金损失或货物损失。（3）违法发行股票、债券、内幕交易、操纵市场、诱骗投资者买卖证券等证券欺诈，都可能使证券市场中 概念 所谓金融机构的内控，是指通过事前预警和事后惩戒相结合的方法，同法律法规和规章制度规范金融机构从业人员以及金融机构自身的职务或职能活动，以防范各类阻碍 ...
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存在相对成交的问题，则不能构成任何形式的操纵证券市场犯罪。这实际上是刑法规制操纵证券市场犯罪行为的制度漏洞之一。⑵但不同意见认为，相对委托交易操纵犯罪 的条件判断与审查证券投资咨询机构是否持有其推荐、评价的股票或者债券，其只要在形式上进行审查即可，法律不显然不应当强求媒体从业人员对证券投资咨询报告背后 ...
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我国证券期货市场秩序和社会稳定的严重隐患。要妥善审理公司股票债券交易纠纷、国债交易纠纷、企业债券发行纠纷、证券代销和包销协议纠纷、证券回购合同纠纷、 理念和惯例，坚持维护社会公共利益原则，充分听取金融监管机构的意见，不宜以法律法规没有明确规定为由，简单否定金融创新成果的合法性，为金融创新活动提供必要的 ...
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发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。与传统的股票、债券等金融产品不同，权证属于新型证券衍生品种，在性质上是一种期权， ，属交易所的职责所在。 第二，依据合法性标准。交易所自律监管应当是合法监管，具有法律法规和业务规则层面的依据。依据合法有效的规则进行监管，通常应无过错可言 ...
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组织犯罪的下游犯罪洗钱罪的规定比较。 【关键词】中日有组织犯罪；法律对策；比较研究 【写作年份】2010年 【正文】 有组织犯罪（OrganizedCrime）[1 所得投资于大量使用现金的娱乐业、服务业中，将犯罪所得购买不动产、购买股票、债券，以及将犯罪所得用于其他合法的且又可掩饰、隐瞒其性质和来源 ...
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，以因应实际社会情势并更张法律的吓阻效果。且台湾证券管理委员会自1981年7月起脱离台湾经济部，改隶属财政部，在公司法中有关股票公开发行及募集公司债之主管 低利资金之有效工具，且因可转换为股份，颇受投资大众欢迎，为配合扩大债券市场之政策及推动证券国际化、自由化目标，修正发行可转换公司债相关规定，以配合 ...
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； （4）当借款不是筹资的唯一或第一来源时，融资文件还应包括发行债券，商业票据，股票承销报价等文件； （5）掉期、期权、封顶和利率空间等可能涉及一个 规定，自行承担费用（包括税费）和风险，管理、运营和维护项目设施，并应按适用法律法规和合理的商业标准以及谨慎运行惯例认真而有效地处理其业务与事务。 （2） ...
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有一个界限，收益产生于夫妻关系成立后的才可以。3.夫妻一方或双方婚前购买的股票、债券等，具有很大的风险性，其增值部分容易有争议，但亏损如何处理却没有说法 行为，但鉴于婚姻关系的复杂性，无效婚姻行为又不同于一般无效民事行为，从现行的法律法规看，我国对宣告婚姻无效实行的是行政和诉讼两种程序并行的双轨制，即 ...
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正义作为法治的核心在美国得到进一步加强，正当程序在判定次级法违宪时具有实质性法律价值。 二、制度设计的程序正义是制度有效性的保障 作为创新活动，制度变迁受制 体系、完善以市场为主导的产品创新机制，形成价格发现和风险管理并举、股票融资与债券融资相协调的资本市场产品结构等，并没有能够落实或建立有效机制加以 ...
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号文）规定：外国投资者并购境内企业所涉及的各方当事人应遵守中国有关外汇管理的法律和行政法规，及时向外汇管理机关办理各项外汇核准、登记、备案及变更手续。根据笔者的 （2）合法取得或拥有的中国A股上市公司的股票或股份；（３）合法取得或拥有的中国境内企业的债券和公司债券；（4）其他中国境内以人民币为计价依据 ...
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