的作用。2002年与2003年证监会与国家分别颁布了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》和《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）， 中介机构代为查账的权利，使其具有充分了解基金财务状况的能力；同时，管理人应当承担较为严格的信息披露义务，以保证持有人能够及时获取真实、准确、完整的信息 ...
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、协议转让以及国家法律、行政法规规定的其他方式进行。涉及上市公司国有股或企业法人股应在规定的证券交易市场进行；破产企业所持有的国有股权除非债务人会议另有 20个工作日。通过产权交易所网站、电子显示屏及指定的各类媒体对外披露产权交易信息。信息披露内容以《产权转让申请书》内容为主；如项目属于向管理层转让， ...
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约束机制、利益相关者、信息披露与透明度七个方面。在此之后，越来越多的商法学研究者开始关注公司治理的评价体系问题，有的证券公司甚至还设计了具有 之比较[J].甘肃政法学院学报，2007，（9）. [38]徐向艺，卞江.公司治理中的中小股东权益保护机制研究[J].中国工业经济，2004，（9）. [39] ...
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一般准则是，满足以下条件就可以被视为正当：(1)按照公司的程式，内部人向有关公司机关作出了充分的信息披露；并且，(2)由无利害关系的有权决策人做出 资产管理部门推动国有企业法律顾问制度，证监会在证券公司中推行合规总监制度，这些都试图通过职业化或者专业化的方式，克服公司行为不当。然而，这些制度更多是借鉴 ...
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以下缺陷：首先，在发行环节，创业板上市公司采用的仍然是审批制而非核准制。审批制的核心在于基于实质内容而非信息披露程序的审查，在貌似对投资者负责的审查 市的公司怎么处理，一般认为应当进入三板市场，但我国的三板市场，即证券公司代办股份转让系统，其构成包括被关闭的原STAQ、原NET法人股交易系统中的11家 ...
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结算机构的法律责任以及其他主体的法律责任。(二)证券法律责任常常具有职务责任和个人责任并存的特点。证券发行人、证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、证券 结构中，存在流通股和非流通股的区别，而(《证券法》关于上市公司收购、信息披露、股票交易的规定，没有根据这种不规范的实际情况制定，这样，就 ...
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一般准则是，满足以下条件就可以被视为正当：(1)按照公司的程式，内部人向有关公司机关作出了充分的信息披露；并且，(2)由无利害关系的有权决策人做出 资产管理部门推动国有企业法律顾问制度，证监会在证券公司中推行合规总监制度，这些都试图通过职业化或者专业化的方式，克服公司行为不当。然而，这些制度更多是借鉴 ...
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在一起的时候，没有任何力量能够阻止他们优先考虑最能影响股价的因素-证券分析师常常用来判断公司当期收益和未来收益的财务数据。如果合乎会计规则的财务数据将对股价 能对那些金融业务规模丝毫不亚于银行的公众公司（GE，安然等）实行公共审计？本文提出的一个另类问题是：在以信息披露为基础的监管架构中，外部审计能否 ...
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诉讼的建议；有关董事违反义务的行为和派生诉讼的利弊是否已向股东大会作了披露；股东大会的表决是否由无利害关系的股东作出。董事会或董事会任命的委员会也是 影响公司的文化。109如前所述，尽管有理由表示董事由于掌握更多的公司信息而能比一般股东作出更好的是否终止派生诉讼的决定，但经验调查表明他们真正能独立于 ...
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期货交易活动有密切关系的人员，如本案的被告丁福根和庞博在加入吕梁的公司之前，均在金鹏期货公司担任投资顾问。而构成本罪的单位则一般是证券发行人、 已经不能达到促进证监会很好履行其监管操纵证券交易价格行为的效果，根据我国目前的实际情况，并结合证监会在内幕交易、信息披露违法等方面也存在查处不力的情况，应专门 ...
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