信义义务{3}、受信托义务{4}、诚信义务{5}、受托义务{6}等。《布莱克法律辞典》将fiduciary解释为：作为名词，指一个具有受托人或者类似于受托人特性 内部人利用内幕信息从事证券交易，将自己的利益置于公司和股东的利益之上，违反了对公司和股东承担的受信义务，应据此承担相应的法律责任。 其次，受 ...
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：“第四条合同法实施以后，人民法院确认合同无效，应当以全国人大及其常委会制定的法律和国务院制定的行政法规为依据，不得以地方性法规、行政规章为依据。”根据最高人民法院 发出的《关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知》第三条第2、3项虽然规定：“各证券公司的拆入资金期限不得超过1天，拆入资金总额不得超过该 ...
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，在股票交易市场上操纵价格获取暴利，充分利用证券公司的交易通道和账户便利以及银行的资金实力和担保手段融资，构造庞大的资金链条，从关联交易及股票交易市场获利。 我们的警觉和关注。 第一，我国金融法制架构中缺少了对金融控股公司的法律规范。对于这一问题，在前文中已多次谈及，再次涉及其一是为了保证文章论证的 ...
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独立董事等机关批准而主张无效。一旦判决胜诉，基金持有人所获赔偿归属基金公司。 5．各具特色的监管模式((((。完善的法律控制不仅要有立法，更应重视 网2001年1月4日。 ((( 王苏生：《证券投资基金管理人的责任》，北京大学出版社2001年10月版，第11页。 ((( 马 克：《开放式基金投资家只有 ...
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的纪律处分；构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。 对于具有向公众吸收存款资格的商业银行来说，是否能够成为非法吸收公众存款罪的犯罪 ，在委托理财合同中约定保底条款，实质上超出了委托关系的范畴和证券公司的经营范围。根据现行法律法规的规定，信托型委托理财采取保底协议也是违法的。 ...
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的纪律处分；构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。 对于具有向公众吸收存款资格的商业银行来说，是否能够成为非法吸收公众存款罪的犯罪 ，在委托理财合同中约定保底条款，实质上超出了委托关系的范畴和证券公司的经营范围。根据现行法律法规的规定，信托型委托理财采取保底协议也是违法的。 ...
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。即：自然人是年满16周岁，具有刑事责任能力的人；单位是指：国有、集体所有的公司、企业、事业单位以及依法设立的合资公司、企业、事业单位。在证券 证券市场能否健康、顺利发展，与法制是否完备息息相关。纵观国外成熟的证券市场都具备相当完备的法律。我国的证券市场起步于20世纪80年代初期，而全面规定有关证券 ...
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的活动等。 (二)基金管理人之权责 基金管理人是证券投资基金真正的日常运作者，在契约型基金模式中，基金公司的董事会、监事会及高级管理人员等都是由内部人士 之下，是我国在整饬基金治理结构时所必须深思的问题。 第三是强化基金托管人的法律责任。目前，大多数托管人是名副其实的受托保管人，而并非以保管为基础的 ...
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时也没有对之进行补充，导致目前我国法律层面的规范文件对交叉持股问题处于空白状态。 可喜的是，中国证监会近日制定《证券公司设立子公司试行规定》涉及到了这一 的相关人员，如董事、监事、高级管理人员承担连带责任。《韩国商法》第625条规定，处以2000万以下韩元的罚款。为母子公司之间交叉持股规定例外情形，如 ...
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上市企业的再融资行为，也没有环保核查的要求。因此，证券监管部门与环保部门应制定一套具有可操作性的审查规则。 2．上市公司的环保核查制度。目前，在环保核查对象、 软法主要指促进型立法；硬法多指权利义务明确对应的管理型立法，强制性规范较多，且违反强制性规定后的法律责任占主导地位。而软法或促进型立法中，法律 ...
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