；客户现金账户中的有价证券以及客户的超额保证金有价证券，但前提是证券商与客户已达成协议，并约定向客户支付一定的对价。 （7） 对卖空行为的监管。为 法律与制度基础。 2. 有关资格限制 （1） 客户资格。在台湾地区开立信用交易账户须具备以下条件：年满20 岁有行为能力的居民或以法律组织登记的法人；开立 ...
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实践来看，正是由于垄断因素与标准合同形式的结合，才使得种种有悖于法定规则的一半交易条件约定制度化。 由于通讯事业的发展，人们之间的交流越来越方便，用一句广告词说 责任、加重对方责任、排除对方主要权利的，该条款无效。免责条款是当事人以协议排除或限制其未来责任的合同条款，免责条款必须经提请注意或说明才产生 ...
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，二是影响股价波动。 3. 内幕交易对证券市场流动性的影响。金融学界对证券市场流动性的一般定义是，在无新信息影响的条件下，交易者能以较低成本 成本（costofe quity） .（3） 内幕交易会导致受托经理人行为扭曲。经理人为从内幕交易中获得更多的收益，可能乐于采纳使股价变化较大的高风险项目，或 ...
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，其现在的含义大大不同于其本来的含义。其本来的含义是“即使不合法定形式的协议也必须信守之”，也就是说，不利用法律行为形式上的缺陷作为逃避责任的借口，体现“君子 做人原则，这恰恰是诚信要求的早期表现形式；第二，不以误导他人或以粗暴的交易条件牺牲他人；第三，按诚实人的行为标准履行义务，即使未明示承担的也不 ...
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、国有企业法、集体企业法、合伙企业法、私营企业法、外资企业法等；（3）规范交易行为的有关法律，包括经济合同法、产品质量法、财产保险法、价格法、消费者权益保护法、 合同的合法性程序电子合同是在网络条件下当事人之间为了实现一定目的，明确相互权力义务关系的协议，它是电子商务安全交易重要保证，其内容包括：（1 ...
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的特点。作为监管当局检查内容之一，监管当局必须确保上述条件自始至终得以满足。委员会认为，对最低标准和资格条件的检查是第二支柱下监管检查的有机组成部分。（3 的法律影响有效的市场纪律需要可靠而及时的信息，以使其交易对手进行完善的风险评估。新协议将信息披露作为银行资本充足率的一个内在要求，代表了国际金融业 ...
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颁布，起到了宏观调控与监督的作用；此外《关于统一国际资本衡量和资本标准的协议》、《1986年财政支付法》、《1974年消费者信用法》、《1989年 逐步走向成熟和规范，证券市场监管力度正在加大，法规体系逐步形成，证券管理、证券交易条件日趋完善，也积累了一些的发展证券市场的经验，为实行房地产证券化提供了 ...
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豁免条件。2003年5月20日，《关于要约收购涉及的被收购公司股票上市交易条件有关问题的通知》依照相关法律规定，对要约收购完成后，收购人持股比例超过 是一个例证。非自愿性-要约收购的中国特色《上市公司收购管理办法》中规定“以协议收购方式进行上市公司收购，收购人所持有、控制一个上市公司的股份达到该公司已 ...
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解释只规定对虚假陈述的案件，而内幕交易、操纵市场等违法行为并未加以规定。同时，《通知》对案件的受理规定了前提条件，即必须经中国证监会及其派出机构调查 公司或者证券公司的职员，代理人或其他人员，包括依法与之上市公司或证券公司定理协议的人员，如警察，检察官，仲裁官，证券管理部门及其他管理部门的有关人员， ...
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的发展的，同时，任何个人或其他部门都没有确认操纵市场行为及行为人的客观条件。因此，人民法院只能受理投资人以自己受到操纵市场行为侵害为由，依据有关机关的行政 日起至被操纵的证券累计成交量达到其可流通部分100%之日，但通过大宗交易协议转让的证券成交量不予计算在内。披露日是指操纵市场行为在全国范围发行或 ...
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