。三是控制人，主要是指持有一定比例股权的股东以及控制公司董事会的人员，如发行股票公司的控股公司的高级管理人员。 但是，从国外证券市场发展状况 》，《法学杂志》2001 年第5 期。 [20]参见贺绍奇：《内幕交易的法律透视》，人民法院出版社2000 年版，第274 275 页。 [21]参见白建军：《 ...
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、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东；（三）发行股票公司的控股公司的高级管理人员；（四）由于所 但要求具有相似性。[2]第三，连续交易（ActualPurchases）。指意图抬高或者压低某种证券的交易价格，自行或以他人名义，连续买入或卖出该证券。连续交易有两 ...
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形式，在性质上仍然属于中外合资经营企业或外资企业，从功能上看则属于控股公司的范围。投资公司一经设立便具有中国法人的资格，因此它首先是以中国法人的形式 进行的。第一，要弄清法人的资本真正为何国人所控制并非易事，在公司资本主体多元化的今天更是如此；第二，控制法人资本的股东经常发生变动，因而缺乏稳定性；第三 ...
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属于中外合资经营企业或外资企业，［1］从功能上看则属于控股公司的范畴。［2］投资公司一经设立便具有了中国法人的资格，因此它首先是以中国法人的形式存在 经常发生变动，因而缺乏稳定性；第三，在股东国籍不同时如何确定法人国籍并没有统一的标准。［20］（二）资本控制的比例标准和外商投资稀释利用资本控制标准判断 ...
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赵某成立了西藏龙薇文化传媒有限公司，注册资本200万元（认缴），后经查实，该公司并未开展实际经营活动，总资产、营业收入均为零。然而就是这样的一家 人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的， ...
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交易。美国证券交易委员会（下称SEC）在1961年卡迪罗伯茨诉合伙公司一案中（Cady Robert.v.CO.）最早采用。该案中，SEC承认普通法在某些 的存在，法院演绎出了规则10b-5的公司法版本。对公司的董事、经理、大的控股股东以及公司高层管理人员等公司内幕人员的内幕交易责任作了正本清源式的 ...
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之三【宣扬恐怖主义、极端主义、煽动实施恐怖活动罪】以制作、散发宣扬恐怖主义、极端主义的图书、音频视频资料或者其他物品，或者通过讲授、发布信息等方式宣扬恐怖主义、极端主义的 、监事、高级管理人员实施前款行为的，依照前款的规定处罚。犯前款罪的上市公司的控股股东或者实际控制人是单位的，对单位判处罚金，并对其 ...
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;(五)无正当理由放弃债权、承担债务的;(六)采用其他方式损害上市公司利益的。上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施 年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金或者没收 ...
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了深入的分析。 该案中，曲叶丽为上海欧宝公司的控股股东，王作新是辽宁特莱维公司的原法定代表人、实际控制人，王作新与曲叶丽系夫妻 力度 一个时期以来，虚假诉讼十分猖獗，禁而不止，该案只是其中之一种典型。当事人提起虚假诉讼的目的无外乎是获取非法利益，有的是利用虚假诉讼在夫妻离婚诉讼中多分财产，有的是使其他 ...
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; (五)无正当理由放弃债权、承担债务的; (六)采用其他方式损害上市公司利益的。 上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施 、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;给银行或者其他金融机构 ...
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