人员、业务人员及其他有关人员（如通过合法途径可了解到公司内幕信息的非公司人员）。?２。法人关于证券犯罪的法人主体，国外有意见分歧。如对内幕人员的规定， ?本罪的主体是特殊主体，即只有证券交易所、证券公司、证券业协会或证券管理部门及其从业人员才能成为本罪的主体。同时，本罪主体既可以是法人，也可以是自然人 ...
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其中的内容、流程及方法对于民营企业也有很高的风险管理指导意义。 关于公司治理，本为经济学名词。企业中存在的两个权，即所有权和经营权，二者是分离的。 法律服务纳入合规服务几大板块中。 但是鉴于目前合规运营未全面普及，除部分上市公司、中央企业，众多民营企业合规建设还没有步入正轨，企业内部管理存在严重的不合 ...
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，建立市场化的节能服务机制，促进节能服务公司加强科技创新和服务创新，提高服务能力，改善服务质量。二是加强政策支持引导。通过制定完善激励政策，加强行业监管， 的通知（2010年6月29日）；国家发展改革委财政部颁布的关于印发合同能源管理项目财政奖励资金管理暂行办法（2010年6月3日）；国务院办公厅转发 ...
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，暂予监外执行罪。 （三）特定部门工作人员的渎职罪，包括：徇私舞弊不移交刑事案件罪、滥用管理公司，证券职权罪、徇私舞弊不征，少征税款罪、徇私舞弊 税款，出口退税款罪、违法提供出口退税凭证罪、违法发放林木采伐许可证罪、环境监管失职罪、传染病防治失职罪、放纵走私罪、商检徇私舞弊罪、商检失职罪、动植物检疫 ...
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，暂予监外执行罪。 （三）特定部门工作人员的渎职罪，包括：徇私舞弊不移交刑事案件罪、滥用管理公司，证券职权罪、徇私舞弊不征，少征税款罪、徇私舞弊 税款，出口退税款罪、违法提供出口退税凭证罪、违法发放林木采伐许可证罪、环境监管失职罪、传染病防治失职罪、放纵走私罪、商检徇私舞弊罪、商检失职罪、动植物检疫 ...
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订立的，这些条款根本不足以解决在拥有数百名合伙人和非合伙律师的大型律师事务所中所产生的实际问题。必须有关于强制退休政策和某一合伙人死亡之后该如何处理的明确 吸收了投资之后安排最初的证券销售。在鼎盛时期，新公司的诞生与其公开发行股票之间的时间差只有九个月。当新公司上市之后，风险投资公司常常会撤回其所有的 ...
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派生诉讼制度源于英国衡平法, 最初是作为对少数股东权的照顾和防止董事和公司管理人员滥用职权的平衡措施出现的, 后在英国普遍适用并被各国所借鉴。自 还有待立法和司法实践的进一步跟进。 （六） 证券欺诈交易诉讼 对证券市场违法交易行为的遏制与打击, 始终是各国政府对证券市场实施监管的重要职责。因为市场经济 ...
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管理制度并严格执行： （1）防止违规方面的管理，主要包括公司（或上市公司）遵守行业监管规定、遵守证券监管规定和遵守一般监管规定； （2）合同管理及国内和 （合同条款）、堵（合同漏洞）、核（合同标的）”的审核效果；加强对合同履行的监督，提高对合同的法律风险防控能力和水平。 ⑵ 应针对生产经营管理活动中的 ...
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。 8.证券交易。证券法第37条规定，非依法发行的证券，不得买卖。第47条规定，上市公司董事、监事等，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，由此所得 买卖合同的约定来处理。当乙有违约行为时，甲可以退回已经得到的货款，要求乙赔偿相应的损失。 关于一物两卖的问题。甲将榨汁机卖给乙，后来又卖给丙。有两 ...
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准则是判定注册会计师法律责任的重要依据。在我国,审计准则的地位在法律上却没有得到确认。目前我国关于民事责任和刑事责任的裁定和执行权归属于人民法院 不能起到保护注册会计师的作用。(5)加强对上市公司的监管。财政部、证监会、注协及其相关部门应密切关注证券市场,发现违规造假的上市公司和注册会计师,要严惩不贷 ...
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