通知》对股东的直接诉讼权也有消极的影响。尽管根据我国现阶段的实际情况，将上市公司是否存在虚假陈述的最终认定权交给行政机关的做法也许未可厚非，但将 ，美国股东代表诉讼经过近200年的演进，在实体法上和程序法上形成了较为完备的规则。至今，许多国家的公司法律制度中都规定了股东代表诉讼制度。虽然我国《公司法》 ...
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，仅仅是解除了原有证券法的生硬限制，而这一制度的真正修改实际上有赖于一系列具体规则的支持。在单一现货交易原则被纠正后，证券监管部门必然还面临着期货交易品种的 和证券法的衔接和调整提供了有利的条件。例如，将原公司法中有关股票和公司债券公开发行、上市交易和监管的规定，纳入了证券法的调整范围；在公司法中规定 ...
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侵害人控制股东所操纵时，这一要件可由立法免除；条件之二是派生诉讼提起人资格之限定，他必须符合同时所有权规则（thecontemporaryownershiprule）、“纯洁的手”原则（thecleanhandsrule）和“善意”要件（goodfaith）等；条件之三为担保之提供，它要求起诉股东向 ...
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均是信赖上市公司披露的信息进行交易，所面对的风险和可获得的收益是一致的，因此投资者的注意义务也不应有所区别。而对于向特定投资者发行股票、协议转让 投资者所占比重偏低，不利于我国证券市场的长期稳健发展。本案所确立的裁判规则有利于保障我国证券市场各类投资主体，尤其是机构投资者的合法权益，有助于我国资本市场 ...
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交易活动出具审计报告资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员。必须按照执业规则规定的工作程序出具报告，就其所出具报告内容的真实性、准确性和完整性进行核查 活动。5月21日，国务院批准了国务院证券委等三部委《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》，新集科贸公司从报上获悉上述消息后，为逃避监管 ...
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规范，为防范市场风险而强化规制；借鉴吸收国外的经验，采纳国际通行的一些规则；实行集中统一的证券市场监管体制，建立强有力的监管机制等等。[4]1998年制定 依据不同的法律得到保护。例如，在我国的金融市场格局和法律格局中，个人投资者购买上市公司股票时可以根据证券法上的信息公开制度等获得保护，其为购买股票 ...
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进行交易。这样，无论是A、B股股票还是公司债券或者其他金融产品，也无论采用直接持有还是间接持有模式，只要属于上市证券，只能采用证券账户加以记载。 服务者应当承担金融产品的说明和风险揭示义务。 （三）改革金融服务者收益分配规则 如果金融服务者的收入与消费者的损益之间没有恰当关联，就容易形成金融服务者滥用 ...
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损失，而且动辄波及到社会经济秩序。如我国公司高管自定天价薪酬已跟国际接轨，股票期权等薪酬方案的引入，受捐赠效应影响，在未来的几年改革中将会和普通工人的 商事纠纷，在适用规则、人员配备、案件受理等方面都没有做好充分的准备，也无传统资源可鉴。譬如，法院系统在2002年1月15日之前对于上市公司小股东因虚假 ...
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对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，不得买卖。经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。所有证券交易均以现货 月30日颁布的保险法是规范商业保险的基本法，对保险合同、保险公司、保险经营规则、保险业的监督管理、保险代理人和保险经纪人等作出了具体的规定。保险法通过对 ...
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就成为必然 。 4．我国新《公司法》引入股东代表诉讼的制度意义 近年来，我国上市公司决策层侵犯本公司及其中小股东权益案件的日益增多，2002年由中国证监会和 提起诉讼，相反，如果股东是在得知违法行为后或违法行为已经公开之后才取得股票，则不得提起代表诉讼 。 我国《公司法》第152条规定，董事、高级管理 ...
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