文件和资料。其保存期限不得少于二十年。 第一百六十三条 证券登记结算机构应当设立结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力 服务业务不得有下列行为： （一）代理委托人从事证券投资； （二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； （三）买卖本咨询机构提供服务的上市 ...
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文件和资料。其保存期限不得少于二十年。 第一百六十三条 证券登记结算机构应当设立结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力 服务业务不得有下列行为： （一）代理委托人从事证券投资； （二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； （三）买卖本咨询机构提供服务的上市 ...
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美国是联邦制国家。发行人、经纪－交易商、投资顾问、共同基金不仅要满足联邦政府的要求，还要符合州政府的需要。这对于证券市场的参与者而言，就是多了一 部分组成： 1、该法授予SEC一般豁免权，对《1933年证券法》、《1934年证券交易法》有关SEC的豁免权问题作了修订。 该法规定，根据条例或规则的规定 ...
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作用。 2.2印度的做法 印度于1992年发布外国机构投资者指引开启外资参与印度证券市场的大门。其实施的FII类似台湾的QFII制度。根据印度证监会公布的指引 由于担心法律风险不敢轻易进入中国市场进行投资；另一方面，中国《证券法》等法律法规中对合作及合资证券公司、基金管理公司的设立，投资者的资格等方面 ...
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银华宝各8000万；美国银行集团3250万。 [5] 对于监管当局的证券欺诈指控，华尔街十大投资银行及其分析师既没有承认也没有予以否认。 根据和解协议的具体 此外，公司还将给予受害保险客户3.75亿美元的赔偿；向纽约州劳工赔偿基金上缴3.44亿美元；向纽约州缴纳1亿美元罚金；向美国司法部缴纳2500万 ...
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指单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债权、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众募集资金，并承诺在一定期限内以货币 私募主要通过非公开方式面向少数机构投资者或个人募集，它的销售和赎回都是基金管理人通过私下与投资者协商进行，禁止利用任何大众传媒做广告宣传，禁止一般性广告和 ...
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管制开始放松。但银行界并未对此感到满足，继续要求准许其随意从事银行、证券、保险和投资基金等各种业务。1991年2月5日，变革美国金融业的新一揽子 ，上海交通大学凯原法学院副教授。 【注释】 [1]1984年10月27日，伦敦证券交易所宣布实行酝酿已久的重大改革，称为大爆炸，主要内容包括允许交易所会员可 ...
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损失作出承诺。该条款虽然没有直接规定委托理财合同中保底条款的效力，但对证券公司行为的禁止性规定，属于强行性规范。实践中，法院都以该条为依据认定 民事审判庭另行提起民事诉讼的，人民法院可以受理。”由于未经追赃，在被害人（私募基金投资购买人）提起的民事诉讼案件审理中，被害人的损失数额无法确定，民事责任主体 ...
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。[10]公开上市有限合伙以有限合伙为其基本组织形式，同时也要符合美国证券监督委员会（SEC）制定的上市主体的监管规则。90年代并购浪潮的退却标志 或者将其接受的养老金资本限制在总承诺资本的25%以下。[17]尽管养老基金进行风险投资的绝对值在增大，但ERISA所坚持的保护弱势退休职工权益，进行分散化 ...
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，为解决主板市场退市公司与两个停止交易的法人股市场公司的股份转让问题，由中国证券业协会出面,协调部分证券公司设了代办股份转让系统。新三板可以作为中小企业企业融资的平台，使得高新技术企业的融资不再局限于银行贷款和政府补助，更多的股权投资基金将会因为有了新三板的制度 ...
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