法律尽职调查工作有着重要的规范和指导意义。 在企业股票发行、上市、收购兼并等证券业务和重大资本运作中，律师参与谈判、审查和起草交易合同、出具法律意见书等 了要求。此外，对律师因为失职而造成的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏规定了处罚条款。《管理办法》规定了律师进行证券业务特别是在尽职调查中的具体业务 ...
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对违法利益、违法成本、违法行为被查处的概率三个变量的权衡。目前，我国证券监管中存在的主要问题恰恰就是执法不严，对于机会主义缺乏打击力度和威慑作用。造成这种 而言，应当重点解决如下问题：首先，从立法技术上增强证券诉讼法律规范的可操作性。如新《证券法》在虚假陈述、欺诈客户之外，又确立了内幕交易、操纵市场的 ...
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直接内化为侵权行为法上的义务，如2003年施行的《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》。总体来看，违反管制规范的加害 法院的立场有所变化。 1. 违反涉及交易之取缔法规的情形 在违反涉及交易尤其是证券交易和期货交易关系之取缔法规的案件中，法院在判断过失或者违法性时立场 ...
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认为利害关系人对注册会计师的执业活动存在某种依赖，因此注册会计师在开展执业活动时应尽到合理注意( reasonable care) 。因此，违反合理注意义务、作出虚假陈述的注册会计师对遭受损害的利害关系人承担侵权责任，其实，不管是契约责任说，还是侵权责任说，在追究会计师事务所对利害关系人民事责任方面 ...
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构成犯罪。对许多环境犯罪采取了严格责任和过失责任原则。刑事法规禁止向政府进行虚假陈述被法院解释为认定对政府进行欺诈时不需要任何意图。类似地，医疗补助 支出更大的预防费用。 我们来看一下指导原则如何运作的简单事例。假设一个大型证券交易公司面临着这样一个问题：是否实施一个守法计划以使司法官员对所有交易进行 ...
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委员会调查通知书》内容为:因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等有关规定,中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。根据前述事实和《证券法》以及《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等相关法律法规，上海君澜律师事务所俞强律师 ...
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适用 37 最高人民法院关于涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知 2001年9月21日 法明传〔2001〕406号 已被《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》代替 38 最高人民法院关于如何认定挪用公款归个人使用有关问题的解释 2001年10月17日 法释〔2001〕 ...
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37│最高人民法院关于涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知│2001年9月21日 │已被《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿││││ 法明传〔2001〕406号│案件的若干规定》代替 67│最高人民法院关于印发《关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金账户、│2005年4月29日 │ ...
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任何关系，或在商品上同时加注自己的商标，从而使消费者免于误认，就可能不以虚假陈述论。总之，反不正当竞争法虽然可以提供较为灵活的保护，不拘泥于著作权法的 选举公司董事的权利，免税的权利，禁止他人出卖自己采制的新闻的权利，成为证券交易所会员的权利等。[40]应该指出，将一切利益机会、资格等财产化、商品化， ...
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规定了诚实信用的基本原则；《公司法》和《证券法》对于公司制作虚假的招股说明书及上市中的虚假陈述也有明确的法律责任规定，刑法中对金融诈骗等犯罪也 经济利益严重不对称，导致法律责任和制裁缺乏应有的约束力，各种违法违规行为屡禁不止，证券市场中欺诈现象依然十分严重。我国的征信法律制度散见于各种法律法规之中，《 ...
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