并且增加了它们的成本。过分僵硬的规定由于缺乏广泛的社会认同，往往导致普遍的违规行为和违法不究现象，从而给金融欺诈者以更大的可乘之机。[37]完全不允许虚假和 有限性，不可天真地用刑法加速市场的成熟化、诚信化。 处理浙江集资案时，必须考虑区域特点。根据人民银行研究局张健华的推算，我国民间融资额大约在2. ...
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是由于金融资产管理公司在它的处置过程中确实出现了一些问题，另一方面是一些个别违规违纪的问题，被媒体放大了，导致上级部门把资产公司的不良资产处置看成了 消费者管理局的职能包括两个方面：第一，进行消费者金融教育。第二，纠纷处理机制。要解决消费者与银行的紧张关系，独立设置消费者保护机构是很好的做法。这个制度 ...
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时或者在调查过程中发现案件性质严重，私人侦探必须立即退出调查，移交警察部门处理，并移交全部案卷材料。[27]在我国将来制定的规范私人侦探经营范围的立法 事务所在执业过程中违反职业道德和执业纪律，出现乱收费或者损害委托人利益等各种违规行为时，公安机关应该对其进行行政处罚，作出吊销私人侦探的执业资格、责令 ...
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时或者在调查过程中发现案件性质严重，私人侦探必须立即退出调查，移交警察部门处理，并移交全部案卷材料。[27]在我国将来制定的规范私人侦探经营范围的立法 事务所在执业过程中违反职业道德和执业纪律，出现乱收费或者损害委托人利益等各种违规行为时，公安机关应该对其进行行政处罚，作出吊销私人侦探的执业资格、责令 ...
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与市场经济的发展不相符。只有制订了民法典，才能完善各种交易行为和为法院正确处理民商事案件提供明确的裁判规则，从制度上保障市场经济的健康发展，建立良好的 公司人格独立为理由拒绝承担履行债务的责任。这些行为不仅严重损害了作为债权人的银行的利益，而且严重妨碍了金融秩序和社会信用。为了遏制此种妨碍信用的行为， ...
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反之，资本市场或货币市场中的金融产品，如中长期信贷（包括各种中长期存贷款），因为存在于银行体系内，未以证券形式存在，因此并不属于证券市场范畴，而从其资产流动性来讲却又 开仓两周的处理措施，原因系某期货公司客户杨某在交易过程中，数次出现以自己为交易对象、自买自卖的行为。详见中金所对期指违规交易开首张罚单 ...
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（securities intermediary）制度。它规定的证券中介人是指某清算公司，或某人，包括银行或经纪商，通常它的业务是为他人维护证券账户，并且它正在从事这样的 ，于交易日当晚，对托管人所托管的QFII证券账户余额进行记增或记减处理，完成证券交收；并于交易日的第二日同托管人完成资金的最终交收 ...
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房贷是由抵押贷款经纪商（人）发起的，而他们根本不在美国联邦银行监管机构的监管范围之内。由于对经纪商（人）缺乏法律规制和有效的 /pages/forum_us090412e.shtml，2009－04－12． [2]罗剑锋，韩宇．浅析商业银行金融创新［J］．中国经贸，2009，（2）． [3]吴志攀． ...
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项目施工图设计文件审查试点工作，通过审查在节约投资、发现设计质量隐患和市场违法违规行为等方面都有明显的成效。《建筑工程图设计文件审查暂行办法》已经 记录；(4)设计变更通知单，技术变更核实单；(5)工程质量事故发生后调查和处理资料；(6)隐蔽验收记录及施工日志；(7)竣工图；(8)质量检验评定资料等； ...
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反映出行为人非法占有的目的，故可以认定为贷款诈骗罪。对于第三类因行为人行为具有违规性，所以可以成为刑罚制裁的对象，但取决于行为人风险套利行为的结果。如果 担保贷款，瑕疵担保也在所难免。而瑕疵担保的存在又客观上增加了银行金融风险。因此，正确处理担保瑕疵与贷款诈骗之间的关系对维护金融秩序、保证金融安全意义 ...
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