解决小额贷款组织市场准入、市场退出、日常监管等一系列问题，降低小额贷款公司的法律风险。 2.完善相关监管法律法规，进一步健全外部监管机制。积极探索对小额贷款公司 的试点情况看，虽然在设立小额贷款公司之初，都要求建立准备金制度和风险保障基金等风险控制措施，但在具体操作上，小额贷款公司内部仍然欠缺有效的 ...
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金融企业财务规则实施办法》（云财经{2007}104号）等有关规定，健全企业财务会计制度，真是纪律和全面反映其业务活动和财务活动。第三十八条小额贷款公司 监事和高级管理人员，是指小额贷款公司法定代表人和对经营管理具有决策权或者对风险控制起重要作用的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理和 ...
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不上。客户逐渐流失，产生违约或产品质量纠纷。建立严格的产品或服务质量控制和检验制度并严格执行；提供良好的售后服务，妥善处理客户提出的投诉和建议。4、 机关的执法偏差。被税务机关处罚，造成经济损失，损害公司企业形象。防范税务政策风险必须针对我国税收政策数量多、变化快、政出多门、执法重叠、专业性强的特点， ...
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和现金流量，并由注册会计师出具无保留意见的审计报告。第十九条 发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的 说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关风险，并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见。第三十六条 ...
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十条 金融租赁公司应当按照全面、审慎、有效、独立原则，建立健全内部控制制度，防范、控制和化解风险，保障公司安全稳健运行。 第三十一条 金融租赁公司应当根据 提前购置租赁物的，应当与自身现有业务领域或业务规划保持一致，且与自身风险管理能力和专业化经营水平相符。 第三十六条 金融租赁公司应当建立健全租赁物 ...
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十条 金融租赁公司应当按照全面、审慎、有效、独立原则，建立健全内部控制制度，防范、控制和化解风险，保障公司安全稳健运行。第三十一条 金融租赁公司应当根据其 需提前购置租赁物的，应当与自身现有业务领域或业务规划保持一致，且与自身风险管理能力和专业化经营水平相符。第三十六条 金融租赁公司应当建立健全租赁物 ...
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与《证券发行与承销管理办法》第2条关于证券公司应遵循证监会有关风险控制和内部控制制度相关要求显得苍白无力。 3.证券公司之多重角色性 通过承销活动和 之策 为缓解我国IPO中出现的三高现象，保障投资者的利益，引导我国新股发行制度进一步市场化，笔者认为，在现阶段可以采取如下法律对策。 （一）贯彻《证券法 ...
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服务的对象较特殊，是一定时期的资金出借和归还行为。这需要民间借贷服务机构具备较好的风险控制能力和具有良好素质的专业人才，能及时发现和防范借贷风险 中介机构有法可依、规范运行的前提下，需要通过约束非法民间借贷服务中介机构行为的制度设计，有效打击民间借贷的非法中介服务，维护好借贷中介服务市场的秩序。[22 ...
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期货市场就投资者适当性制度作了比较详尽的规定，通过有效的投资者适当性管理给投资者设立一定的门槛，限制风险承受能力和风险控制能力不足的投资者进入市场 投资者调查分析报告》，2008 年 2 月。 [36]邹林：《合格境外机构投资者制度：现状及其改进》，载《中国金融》2005 年第 9 期。 [37]武俊 ...
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范围和比例上的限制过于苛刻，禁锢了保险资金的运用的空间和效益。在风险控制的制度范围内，应逐步放宽投资范围和取消比例的限制，以达致保险资金运用 的评估，从而影响公司偿付能力的判断；[24]最后，保险资金运用的全过程由委任精算师制度予以监控。精算师必须履行的职责是对保险公司的财务状况做出持续的监督，并记录 ...
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