公司发行的股份（含可转换债券）。[7]份额比例（pro rata portion）根据最初交易双方的谈判而定，它通常依如下一种方法而算定：（1） 应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 [14]参见：《上市公司证券发行管理办法》第36-39条。 [15]《中华人民共和国合同法》第52 ...
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有重大遗漏的任何形式的陈述。《证券法》第59条规定:“公司公告的股票或者公司债券的发行和上市文件,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者 的财务数据、经营计划等行业发展前景及宏观经济形势的数据中衍生出来的对公司未来经营前景的预测。当今,软信息的披露内容日渐丰富,外延不断延伸,对投资者而言 ...
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的历史原因，在银行、证券、信托、保险四个行业中，证券业的风险最大（如上市公司的国有企业病，限于篇幅，本文不论及）。[6]在选择银行投资方向的时候， 。从《商业银行法》第3条所规定的银行业务范围可见，商业银行可投资于政府债券、政策性金融债等部分证券业务，可经营部分信托业务（主要是一些代理业务）和保险代理 ...
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债权债务等各项合并事项；（六）办理解散登记或者变更登记（中国证券监督管理委员会《上市公司章程指引》）。 城市商业银行在合并过程中，购买方实际支付的价款与被收购 （含商业银行，笔者注）所吸收的各种存款，发行的各种债券及其他负债一律由合并后组成的公司（商业银行，笔者注）负责按期偿还。另外，我国《合同法》第 ...
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或发行证券及贷款融资两者融合的形态，称之为欧洲型证券化。此种商品包括浮动利率债券、短期票券包销信用额度、欧洲票券、欧洲商业本票等。此种资产证券化 证监会、银监会也正在加紧制定相关试点机构的管理条例。中国证监会也非常重视上市公司金融资产证券化方案。我国目前非常有必要尽快出台专门统一的金融资产证券化法规。 ...
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根据证券法第六十三条之规定，发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在虚假 。 （五）欺诈客户的民事责任 证券法第七十三条规定，在证券交易中禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：违背客户的委托为其买卖证券； ...
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服务也就是挑选商品的过程，个人就是金融市场上的消费者。[9]有人认为，股票、债券等持有者应归为金融消费者[10]。这些学者将资本市场上所有投资者纳入金融消费者范畴的 年互联网泡沫的破灭以及2001年安然与世通破产的会计丑闻，直接催生了重塑上市公司内部治理机制与证券市场监管体系的《萨班斯奥克斯利法案》。 ...
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2005年修订的《证券法》第69条规定：发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他 没有过错的除外。在前述两条规定里，尤其值得注意的是保荐人、承销的证券公司和证券服务机构对信息披露导致投资者在证券交易中发生的损失承担推定过错责任 ...
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背书记载质押字样，否则无公信力，不得对抗第三人，以公司债券出质没有背书记载质押字样的不得对抗公司第三人，背书作为对抗要件。基金份额、股权、可转让 而担保法第78条《担保法解释》第103条，区分有限公司的股权、非上市股份公司的股票、上市公司的股票质押，意味着在审判工作中，如以股权质押时应不再区分上市与否 ...
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或发行证券及贷款融资两者融合的形态，称之为欧洲型证券化。此种商品包括浮动利率债券、短期票券包销信用额度、欧洲票券、欧洲商业本票等。此种资产证券化 证监会、银监会也正在加紧制定相关试点机构的管理条例。中国证监会也非常重视上市公司金融资产证券化方案。我国目前非常有必要尽快出台专门统一的金融资产证券化法规。 ...
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