是指券商接受客户资产委托而代其投资，券商选择资产类型（股票、债券或地产）、决定投向以及何时买卖。券商为客户开设资产管理帐户，这些帐户既可以单独 ，但是对于什么是证券公司的资产管理业务，人们莫衷一是：有的券商认为资产管理就是证券自营买卖；有的认为它就是融资业务；更有甚者，将其视作万能业务，凡其他部门不能 ...
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的行为，所有者就会采用产权激励的办法。这是企业高层管理人员为什么必须持有一定数量股票的重要原因。② 第二，企业必须能被交易，或者说，企业的所有权必须能有偿转让( 本企业股票(标准)，或规定禁止内部人在信息公开前N天内买卖本企业的股票(明线规则)。显然，法官在前一种法律下判决的自由度比后一种法律下要大得 ...
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[2004]390号），相关规定如下： 一、企业在一般的股权（包括转让股票或股份）买卖中，应按《国家税务总局关于企业股权投资业务若干所得税问题的通知》 也模糊起来。这一切，无疑彻底颠覆了我国传统财务会计制度股权一长期投资、股票=短期投资的理念。七、重新认识股权转让所得税规则的冲突 基于上面的分析来重新 ...
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条就分别对内幕信息的知情人员、内幕信息、内幕交易行为做出了明确规定。内幕交易是股票交易中最为严重的欺诈行为之一，因此历来在世界荇国受到证券法规的明令禁止和执法部门 户口，本来只持有定息资产。以及市值5．4万美金的英特尔股票，两人过去也从未买卖道琼斯股票。但在上月中旬，梁的父亲突然将约3l9万美元汇入其 ...
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这个价值代表了对发起人的部分补偿。[15] 这就说明发起人成立公司后，然后溢价发行股票本身是合理的，不属于发起人欺诈的范畴，而是对发起人进行若干风险活动或创业 的利用任何州际商务的方式或手段或者是利用国家证券交易所的邮件或设施从事关于买卖证券的下列行为都是违法的：（1）利用诡计、计划或阴谋进行欺骗；（ ...
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投资者对原始有价证券享有证券所有权的流通证券。 期货交易是相当于现货交易而言的，期货交易是指买卖双方成交后，按契约中规定的价格延期交割。在期货交易中买卖双方 审查的权利和义务。一般认为，无因证券就是指票据，[29]而其他证券，包括股票、债权、提单、仓单等都是有因证券。 （二）广义有价证券的分类方式 在 ...
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机构互相炒作、互相买卖,买卖非常频繁,把价格炒上去。另外一种就是由有关的上市公司放出利好消息,然后把股价拉升上去。这些问题的存在导致股票市场投机盛行 卖出该证券,或者从事于该内幕信息有关有期货交易,或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券,情节严惩的将追究相应刑事责任。 4.提高上市公司质量。强化上市公司 ...
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操纵证券市，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。《股票发行与交易管理条例》第77条也规定：违反本条例规定，给他人造成损失的 投资人即因操纵行为而遭受损失的证券投资人，包括证券操纵期间与操纵行为人进行逆向买卖而遭受损失的投资人，也包括在证券操纵期以前持有证券，但因证券操纵行为 ...
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函[2004]390号），相关规定如下： 一、企业在一般的股权（包括转让股票或股份）买卖中，应按《国家税务总局关于企业股权投资业务若干所得税问题的通知》 也模糊起来。这一切，无疑彻底颠覆了我国传统财务会计制度股权一长期投资、股票=短期投资的理念。 七、重新认识股权转让所得税规则的冲突 基于上面的分析来 ...
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，司法实践中往往不予认可其效力，一些法官从传统物权法的概念原则出发，认为股票所有权的判断并非以证券登记结算机构的登记为准，证券登记是持有登记而非 是因为债权债务关系基于不同的法律关系，参与人之间债权债务基于分别代表其客户的证券买卖协议；而中央结算机构与参与人之间的债权债务关系基于中央结算规则，如果发生 ...
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