证券的信息，如与拟发行证券有关的期权、已发行的各种（classes）股票的数量、未偿还的债务的数量、发行收入（proceeds）的使用计划； （5）关于 相关。因此，我们将用逆向选择模型分析与隐蔽知识相关的事前不对称，用道德风险模型分析与隐蔽行动相关的事后不对称问题。 信息经济学表明，与隐蔽知识相关的 ...
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证券的信息，如与拟发行证券有关的期权、已发行的各种（classes）股票的数量、未偿还的债务的数量、发行收入（proceeds）的使用计划； （5）关于 相关。因此，我们将用逆向选择模型分析与隐蔽知识相关的事前不对称，用道德风险模型分析与隐蔽行动相关的事后不对称问题。 信息经济学表明，与隐蔽知识相关的 ...
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，公司当然不会按照ICA登记注册也不会严格符合ICA关于投资公司的相关规定，但是，严重的法律后果并不会因为该公司不知道自己是投资公司而不出现，例如 投资公司 ICA第 3(c)(1)规定，任何发行人都不被视为投资公司，如果其所发行的所有流通证券（短期票据除外）由少于100人受益持有，没有并且目前不打算 ...
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考察美国关于证券民事诉讼的国会立法及法院相关判例对证券民事损害赔偿因果关系推定问题所做的演绎。 美国立法者将证券民事诉讼区分为发行市场的诉讼和二级市场的 与虚假陈述行为联系起来。因此，从某种意义上说，投资者何时买卖股票在法律上并不重要，重要的是投资者是否因为虚假陈述行为而遭受损失。 例二，没有区分利多 ...
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。由于上述差异，当出现虚假发行的情形，债券发行人和股票发行人以及它们各自保荐机构、承销商的法律责任是有区别的。 2．交易领域合同的疑难问题。第一，证券理财代理 不一样的，不应该考虑民法通则和代理法上的相关规定，其不是代理关系而是经纪关系。（5）从法律上对证券回购进行定性，全世界没有定论。国际上证券回购 ...
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与交易管理暂行条例》的相关规定，废除禁止基金从业人员买卖股票的规定。 2、主要着眼于防范内幕交易和利益冲突，并兼顾防范其它可能存在的问题，构建规制基金 。 （二）构建规制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 我国在适时修改《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》的相关规定，废除禁止基金从业人员买卖股票 ...
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其作相应介绍和剖析。 一、德国法对内幕交易的法律界定 内幕交易是由一定的行为人针对一定的行为客体而做出的相关活动。故而在法律定义时，就需先就具体的行为和行为 来讲主要是内幕交易方面的。例如没有人希望卖出他们的股票时，就不会发生内幕交易的问题；但如按新的法律，则可能构成违法。我们就可以对它进行处罚，但 ...
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政策性优惠。反观我国相关法律的规定，《中华人民共和国营业税暂行条例》（1993）要求，无形资产的转让要缴纳5%的营业税，但对于真实销售与担保融资的界定问题，却没有专门 所支付的利息可以从应税收入当中扣除；相反，如果发行的是权益类证券，其所支付的股息和红利将不能从应税收入中扣除。因此，从这方面来说，发行 ...
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一样，只有供需平衡并同步增长时，才能出现交易的繁荣。因而，证券法律体系及其相关配套法律法规是保障股市规范有序运行的基础，其目的就是以此增强广大民众投资者的信任度 时间性限制B、不受地域和时间的限制9、发行的成本不同A、发行及交易的成本高B、挂牌及交易的成本低10、运作的路径不同A、公司改制↓承销商辅导 ...
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持股改制中。由于我国当时法规不健全、不完善，内部职工股的发行不仅存在超范围、超比例发行的问题，而且还引发了一些投机行为，很多地方都出现非法交易的情况 收益，所以信托持股，有助于职工（委托人和受益人）利益的保障。根据《信托法》的规定，在企业改制直至股票发行上市过程中，企业职工甚至其他具有完全民事行为能力 ...
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