的不健全、投资者法律意识的淡漠等原因，产生了许多争议。尤其是最近几年，证券市场因内幕交易、信息披露不实导致投资者索赔的案件逐渐增多。我国证券 、期货交易有关的其他合同纠纷。 2004年 《通知》建议证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构以及证券、期货营业部修订格式合同,在争议解决部分中引入仲裁条款。 ...
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董事不得兼任，而对于涉及到广大中小股东利益的股份有限公司的董事是否可以兼任其他公司的董事、经理，法无明文规定，这未免有失偏颇。 (二)我国现行法对董事恶 缺乏董事赔偿责任的规定。此外，中国证监会最近公布新修订的《公开发行证券的公司信息披露的内容与格式准则第二号年度报告的内容与格式》(简称《年报准则》) ...
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在北京市第二中级人民法院宣判。法院经审理查明，汪建中在担任首放投资顾问公司负责人期间，利用自己实际控制的9个账户，在买卖工商银行、中国联通等 风险。 强化咨询业务透明度管理 必须强化证券投资咨询业务的透明度管理，要求证券投资咨询机构及其从业人员向市场全面披露相关投资咨询信息，从源头加强投资咨询业务的 ...
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承担领域还存在诸多值得进一步研究的复杂问题。清华大学汤欣副教授认为，在目前证券集团诉讼制度尚未建立，诉讼和执法供给不足的情况下，可以试探通过非盈利组织起诉 更多负责任投资人的出现。华东政法大学顾功耘教授建议完善我国上市公司企业社会责任信息披露制度。台湾大学王文宇教授指出应采取有效手段控制控股股东谋求 ...
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的期间内向所有其他股东持有的全部股份发出全面的要约收购。强制要约收购规则是在信息披露、收购公告等制度之外保护中小股东利益的一项重要制度。 强制要约收购规则最 的各种具体情形。比如，由买卖双方通过协议确定的最高价格、所涉及的目标公司证券的市场价格被操纵、通常市场价格或尤其是某些特定市场价格受突发事件影响 ...
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政府监管的一种手段，但其侧重于市场准入和资格管理，相较于一般意义上的信息披露核查、市场检查、违规行为查处等事后监管，具有前置性、直接性等不同特征， 市场领域进行的行政许可项目清理，取消了一些明显应当由市场主体自主决定的事项，如证券公司新设服务部、分支机构设立后的开业，以及人为增加的不必要的行政许可环节 ...
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但也设置了很多的限制条件。譬如有：只对已被证券监管部门作出生效处罚决定的案件，只受理在信息披露中进行虚假陈述的民事案件，不接受集团诉讼，只有 审理程序的冲突问题。在这种制度安排下，我们将可能面临如何处理证管部门因处罚公司而导致行政诉讼与股东诉讼的冲突问题，因为行政诉讼的判决结果无疑将直接影响到股东诉讼 ...
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违反法律、行政法规的决议而提起的停止违法行为和停止侵害之诉；对证券信息披露义务人的虚假陈述行为提起的民事侵权赔偿之诉。股东投票权信托制度的理发 ；有利于强化董事会的制约机制，保护中小投资者的权益；有利于增加公司信息披露的透明度，督促上市公司规范运作；有利于提高董事会对股份公司的决策职能，并保证决策的 ...
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规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 2、证监会令第58号《证券发行上市保荐业务管理办法》 第三条 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向中国证监会申请保荐机构 ...
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业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。 国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整 三）依照本条例规定在指定银行足额缴纳了保证金； （四）依照规定建立了信息报备和披露制度。 《典当管理办法》（2005年2月9日） 第八条 典当行 ...
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