股的股份公司的管理层的提案投反对票时，该管理公司大股东的证券业务（如承销新股发行、投资咨询、财务顾问、企业重组、收购与兼并）就要冒失去实在或 上市公司章程指引》1997年12月16日由中国证监会发布。[83]由于证券法阙如，证券交易所对上市公司信息披露、满足股票持续上市的要求和公司股票交易的监督还需要 ...
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已达5801万户，其中，个人投资者为5773万户，机构投资者为28万户；证券投资基金已有33只，总规模达560亿元；股票的市价总值已达48091亿 市场，支持高新技术产业化”。经过一年多的准备，深圳证券交易所已做好了创业板市场的所有技术准备，《创业板市场规则咨询文件》也已于2000年10月向社会公布， ...
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向银行行使质权的条件。此处的“核押”是质权人将存款单质押的真实性向金融机构咨询，金融机构对存款单的真实性予以确认并在存款单上或以其他方式签章的行为。核 公司自营的人民币普通股票（A股）和证券投资基金券。据此，经纪类证券公司被排除在该项融资渠道之外。因为经纪类证券公司只能代理客户买卖股票等，不享有股权 ...
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负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年； (二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构 中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员： (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的 ...
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负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年； (二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构 中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员： (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的 ...
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秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的； 16、证券从业人员 《中华人民共和国证券投资基金法》(2015修正) 第十五条有下列情形之一的，不得担任 逾五年； （二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员， ...
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也导致了项目实施企业、国外合作方及中方政府在CDM项目上的收益分配难题；对咨询机构和中介机构的资质无明文要求和行为规范，等等。{21}笔者以为，《CDM 管理等。除此之外，其他类型的环境基金主要适用调整基金的一般法律规定，如《证券投资基金法》、《基金会管理条例》等。鉴于环境基金与其他类型基金的相似性， ...
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作用，反而会对金融危机的爆发产生推波助澜的作用。既然行政审批无法担保上市公司和证券投资基金对投资者和社会负责，保障不了企业在被审批后一定能够承担社会责任 给付型干预。其表现形式多种多样。例如，提供企业决策和经营活动所需要的信息和咨询；协调企业与其他单位之间的关系，保障企业的正常生产经营秩序；为企业正常 ...
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煤炭、有色金属、电力、内外贸、旅游、汽车、铁路、航空，以及广告、医疗、信息咨询等服务业等。对有些领域，国家通常在政策里明确规定了中方股份应占51 改革方向：有步骤地推进服务领域对外开放；鼓励投资高新技术产业；积极探索采用收购、兼并、风险投资、投资基金和证券投资等方式扩大利用外资规模。可以预见，随着国内 ...
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将请求损害赔偿的权利交给了投资者，并规定投资者可以依据该条规定要求发行人承担返还投资本金以及利息的合同责任，还可以依据侵权法原理要求发行人、保荐人和发行人的控股 推荐与担保工作，保荐人还承担辅导、监督、调查、报告、咨询和保密等工作。其核心就是保荐人要有证券发行的决定权，同时也要承担发行中的责任。这就从 ...
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