证券投资咨询服务合同 -法学论文搜索

金融功能异化的金融法矫治

应包括以下两个方面：①独立薪酬委员会委员只能因为提供顾问、咨询而获得报酬，而不能为董事会服务；②独立薪酬委员会委员不能是公司的附属机构或者加盟公司的投资和贸易项目等资金往来渠道中，对冲基金的身影开始若隐若现；一些贸易合同、直接投资也成为其保护色。灰色的对冲基金已经开始尝试进入中国，虽然暂时还不具备 ...

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收购兼并与律师实务

，以免造成任何一方的损害而被追究法律责任。在上海证券市场前几次收购活动中。已经有了一些专业咨询公司为收购一方或双方进行代理，并为促使善意收购股东大会通过的决定，是否可以理解在这方面掌握是“从紧”而不是“放松”？类似重大投资或收购失误，造成巨额亏损，谁来承担实际赔偿责任？根据“公司法”118条规定， ...

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金融领域的原则性监管方式

中介等均成为原则性监管的参与主体），不同公司的实践可以通过行业协会、咨询机构等的活动（合规模式的贩卖者）向整个业内扩散而变得同所采取的原则性监管方式之间进行调和。 [20]1997年成立的英国金融服务管理局(FSA)取代此前证券与投资委员会(SIB),并继承三个自律组织(SROs)及九个被承认的职业 ...

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规范与完善——我国上市公司治理结构现状分析

、要改善企业的外部环境，督促企业自主经营。政府及其有关部门要强化对企业的主动服务，严格执法，加强执法监督，严厉打击侵犯企业合法权益的各种违法犯罪行为，坚决制止企业都可以进入遴选范围。能不能发行上市，要看企业本身的实力。证券中介机构特别是投资银行将会认真起来，遴选、辅导、保荐、询价等都会按照市场规律去 ...

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会计事务所在虚假陈述中连带责任研究

年配股资金30388.96万元已全部投入承诺的配股资金项目。经查，配股承诺投资项目的投入为17876.88万元，其余配股资金被银广夏董事局及其控股子公司占用相关文件进行审计并出具相应的审计报告，或者提供会计咨询、会计服务；律师事务所与律师是审查公司证券发行、上市等活动的合法性并出具法律意见书；而资产 ...

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资本市场中的金融科技——充满机会的沃土

是未来进行商业化的重要资产。银行可以利用其在执行算法，近距离接触市场以及证券服务领域中的经验，探索银行同新兴机构之间合作的机会。为了高效发展，银行转变，而这种业务模式需要先进的技术。资本市场金融科技公司获得的投资与其地位不相称。波士顿咨询公司跟踪了全球大约8000多家金融科技公司，只有569家金融 ...

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国务院关于修改部分行政法规的决定

第十条第一款中的“持旅行社业务经营许可证副本”。第二十二条修改为：“外商投资企业申请经营旅行社业务，应当向所在地省、自治区、直辖市旅游行政管理部门提出申请，的旅行社的经营范围经营旅游业务的”。第三项修改为：“（三）旅行社服务网点从事招徕、咨询以外的旅行社业务经营活动的”。删去第四十七条中的“或者工商 ...

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国务院关于修改部分行政法规的决定第　666　号2016

第十条第一款中的“持旅行社业务经营许可证副本”。第二十二条修改为：“外商投资企业申请经营旅行社业务，应当向所在地省、自治区、直辖市旅游行政管理部门提出申请，的旅行社的经营范围经营旅游业务的”。第三项修改为：“（三）旅行社服务网点从事招徕、咨询以外的旅行社业务经营活动的”。删去第四十七条中的“或者工商 ...

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英美独立董事制度与大陆监事会制度之比较

监事会任命审计师对公示的年度会计报表进行审计；（5）监事会成员和公司间的咨询应得到监事会的批准；（6）监事会定期接受董事会有关由监事会决定的超过一定金额的宽松，混业经营的金融体制使得银行可以提供各种金融服务，包括发放贷款、直接参与企业投资和提供证券中介服务等业务。各种因素导致银行成为公司的最大股东、 ...

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中国金融法律体系如何适应WTO规则

投向决不会像中国国有商业银行那样被限制在一个狭窄的范围内。大量的外来投资流入证券市场将在事实上消除A、B股之间的各项差别；并且，货币市场、外汇市场，不断创新是金融业的根本方向。六、结论中国法学应当为解决时代提出的重大课题服务。中国法学应当也完全可以为加入WTO的诸多法律问题找出答案。金融作为现代 ...

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