比德国还要早，1986年就制定了相对集中统一的立法和建立了统一的金融监督管理委员会。瑞典、比利时、芬兰、奥地利、匈牙利、爱尔兰这些国家基本上都是这样，从欧盟 以后，世界范围内可能没有证券立法，因为欧洲、日本全是用金融商品或投资商品的概念。最终的金融法可能会把银行法、保险法、证券法、投资基金法合到一起。 ...
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与境内股东共同出资设立的证券公司或基金管理公司。2003年12月8日银监会颁布的《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》，这里的中资金融 ，国务院办公厅颁发了国办发[1995]48号文：“在国家有关上市公司国家股和法人股管理办法颁布之前，任何单位一律不准向外商转让上市公司的国家股和法人股。”这就是 ...
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指单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债权、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众募集资金，并承诺在一定期限内以货币、 危及到投资人的权益及资产安全。虽有观点认为应当尊重当事人意思自治，可以选择发起人管理资金的模式，但笔者认为在我国信用体系不完备、信托体系也不发达的情况下 ...
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储备法》23A，银行与其附属公司开展的交易包括银行向附属公司提供贷款或授信、购买或投资附属公司发行的证券、购买附属公司的资产、接受附属公司所发行的证券以 基金管理公司开展的其他交易，也不排除某些情形下商业银行与其设立的基金管理公司在银行间债券市场上进行交易的交易条件劣于相似外部交易的交易条件，且《办法 ...
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储备法》23A，银行与其附属公司开展的交易包括银行向附属公司提供贷款或授信、购买或投资附属公司发行的证券、购买附属公司的资产、接受附属公司所发行的证券以 基金管理公司开展的其他交易，也不排除某些情形下商业银行与其设立的基金管理公司在银行间债券市场上进行交易的交易条件劣于相似外部交易的交易条件，且《办法 ...
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《促进法》的目的就在于通过修订联邦证券法，放松监管，提高证券市场效率与竞争力；促进共同基金的有效管理，保护投资者；在提高监管效率的同时，减低监管负担。 的经济保障，《促进法》授权SEC在1997年间可获得3亿美元（外加实施《投资顾问监管协调法》的2000万美元资金）的实施经费。也许我们会认为山姆大叔爱 ...
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公司的大额股票，故银行持股比例为零，美国法律限制所有权集中，要求基金管理多样化，故股票流动性很高，所以单独的金融机构持有一个公司股份的比例 关系，否则独立董事不满足独立性的要求。」 [54]故2002年6月美国纽约证券交易所(NYSE)发布修订NYSE公司治理标准和信息披露要求，提及「独立董事」之定义 ...
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银华宝各8000万；美国银行集团3250万。 [5] 对于监管当局的证券欺诈指控，华尔街十大投资银行及其分析师既没有承认也没有予以否认。 根据和解协议的具体 此外，公司还将给予受害保险客户3.75亿美元的赔偿；向纽约州劳工赔偿基金上缴3.44亿美元；向纽约州缴纳1亿美元罚金；向美国司法部缴纳2500万 ...
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、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司，也包括证券登记结算机构、信托投资公司等其他金融机构。由于法条采用了等的表述，因此，这里 ）本身明确禁止金融行业从业人员利用其他未公开信息自己从事或明示、暗示他人从事证券、期货交易的行为，那么行为人的行为是否有其他行政法律规范或行业自律性禁止性 ...
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坚于2001年8月以硕士研究生学历入职广东证券公司营业部，于2003年8月转入该公司投资银行部。广东证券于2000年5月9日发出《关于提高公司具有 调整的审核结果；5.职业培训教材目录。（四）社会保险基金管理情况按季度公布全国社会保险统筹基金和个人账户基金收支情况。（五）信访事项1.劳动保障信访规定； ...
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