责任根据证券法第六十三条之规定，发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法，财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在虚假 。（五）欺诈客户的民事责任证券法第七十三条规定，在证券交易中禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：违背客户的委托为其买卖证券；不 ...
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债权债务等各项合并事项；（六）办理解散登记或者变更登记（中国证券监督管理委员会《上市公司章程指引》）。城市商业银行在合并过程中，购买方实际支付的价款与被收购 公司（含商业银行，笔者注）所吸收的各种存款，发行的各种债券及其他负债一律由合并后组成的公司（商业银行，笔者注）负责按期偿还。另外，我国《合同法》 ...
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经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大的损害赔偿责任；（七）上市公司收购的有关方案；（八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著 条规定：“下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：（一）发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及其有关的高级管理人员；（二）持有公司 ...
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的新大陆。公用事业投资回报的稳定和安全，将会使有关金融工具，如相关上市公司的股票，地方政府债券，公用事业公司债券，等等，成为证券市场中可靠且优质的板块，受到社保基金的青睐。无怪乎不少上市公司已经向公用事业进军了。从近来我国的经济发展看，公用事业这块市场经济的“边疆”还在不断扩展。 ...
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股市的不确定性，大量股市投资者转而投向可转债市场。与股票相较，可转债除兼具债券和股票的双重特征外，我国可转债交易不设涨跌停板限制，实行“T+0”回转 控制，因此，2020年许多可转债被爆炒，可转债价格大幅波动，严重脱离上市公司和债券本身基本面，暴露出制度规则与产品属性不完全匹配的问题，引发了市场及监管 ...
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另外一种为获取利益而起诉的情况就是小股东在大股东或公司即将上市、增发、资产重组、发行债券、对外重大投资时发起派生诉讼，以谋取其在谈判时无法获得 马克以上。韩国商法典规定，持有发行股份总数 1% 以上的股东有权提起派生诉讼；对上市公司，韩国证券交易法规定：持有发行股份总数万分之一以上的股东就有权提起派生 ...
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越小。因此，应采取鼓励政策，引导国有专业银行公司制改革向股份有限公司，特别是上市公司的方向发展。 （二）对国有独资商业银行和国家控股的商业银行全面推行 人公司），尽快出台《中小企业促进法》，积极稳妥培育股票、债券、衍生证券等资本市场，鼓励并规范证券投资基金、产业投资基金和风险投资基金，抓紧制定《投资 ...
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一个拥有资金优势、持股优势或信息优势的投资者，而虚假陈述的主体则只能是上市公司的权力机关、执行机关、受聘的注册会计师事务所、律师事务所、证券监督管理机构等 行为人则只能是内幕信息的知情人，主要是证券法第68条规定的人员：①发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；②持有公司 ...
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结束之日止；平均交易量超过100万美元并且公开发行量超过1亿5000万美元的高级债券或者股票不受此限制。102规则对发行人以及转卖的证券持有人做了类似限制。 年9月3日又发布了《超额配售选择权试点意见》，明确了主承销商在上市公司向全体社会公众发售股票（简称增发）中行使超额配售选择权行为的相关规范，包括 ...
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这种后果既不符合保护中小股东利益的立法宗旨，也不符合利用市场力量改善我国上市公司治理状况的政策设想。 尽管如此，由于股东大会有一定的持续性且只有持股者 分配方案和弥补亏损方案；(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(八)对发行公司债券作出决议；(九)对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项 ...
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