关于加强上市证券公司监管的 -法学论文搜索

中国资本市场改革法律问题研究

同时，还必须提高现有的证券发行法律审核效率。一方面，鉴于《公司法》《证券法》已经为上市公司私募发行留下了空间，监管机构应加强配套法规制度的制定和出台，对私注意的是， 2004年1月31日《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（简称国九条）中就已经提出，在统筹考虑资本市场合理布局和功能 ...

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我们从印度象身上学些什么——印度资本市场开放考察报告

政策思路。 1、外资证券经营机构在经过监管机构批准后，可以向证券交易所购买交易席位。 2、允许依入世承诺设立的合资证券公司参与证券发行、承销活动。 3 的障碍，从产权结构和经营制度上充分保证民营金融机构的自主经营。在加强监管的条件下，应允许民间资本可以通过多种途径进入银行业以及其它金融业。全面开放民营 ...

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中国资本市场法治建设研究

必须提高现有的证券发行法律审核效率。一方面，鉴于《公司法》《证券法》已经为上市公司私募发行留下了空间，监管机构应加强配套法规制度的制定和出台 2007，（11）： 27. [7] 2004年1月31日。国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见。 [8]曹凤歧。建立和健全多层次资本市场 ...

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浅议资本市场投资者保护现状与未来

账户上共盈利16万元。中国证监会认定,新集科贸公司的行为违反了国务院证券委等三部委关于严禁国有企业和上市公司以个人名义开设股票账户或者为个人买卖股票提供空间；要进一步强化上市公司的责任,防范证券公司的风险；切实加强保护投者特别是公众投资者合法权益；提高证券监管执法的有效性,增加相应的执法权限和手段。 ...

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国务院发布保护投资者权益九条意见

的要求相比还有较大差距。为贯彻落实党的十八大、十八届三中全会精神和国务院有关要求，进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作，经国务院同意，现和上市公司违规风险准备金制度。探索建立证券期货领域行政和解制度，开展行政和解试点。研究扩大证券投资者保护基金和期货投资者保障基金使用范围和来源。七、加大监管 ...

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国务院发布保护投资者权益九条意见

的要求相比还有较大差距。为贯彻落实党的十八大、十八届三中全会精神和国务院有关要求，进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作，经国务院同意，现和上市公司违规风险准备金制度。探索建立证券期货领域行政和解制度，开展行政和解试点。研究扩大证券投资者保护基金和期货投资者保障基金使用范围和来源。七、加大监管 ...

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外资主体进入与资本市场风险管理

的一个问题是并购价格，即，并购的国有资产价格的确定，按照我国现行的法规《关于加强国有企业产权交易管理的通知》(1994年)，《国有资产评估管理办法发展。而《证券投资基金管理暂行办法》尚没有关于中外合资基金监管的专门规定。 (二)行业政策导向的立法与反垄断立法如果外资机构收购我国上市公司的国有股时， ...

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金融安全与法制建设

将严格控制或禁止该国金融机构进入本国市场。第二，金融监管的重心扩大到证券市场，并对银行和证券公司进行联合监管。这是因为，在过去十年中金融主体业务发生了巨大《证券法》、《期货法》、《信托法》等，是亟待加强监管的重点。随着经济体制改革的深化和《公司法》的颁布实施，股票、债券、投资基金等融资形式日益发展 ...

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中国国际金融法学六十年：回顾与评析

相互之间因国际金融交往和协作而产生的法律关系。诸如一国的汇率制度和外汇管制、国家对跨国银行和证券公司等金融机构的监管、国家间在双边或多边金融监管渡过金融危机后，经济一繁荣，往往会出现放松监管的趋势，这一逻辑可以归纳为监管不力-金融危机-加强监管-克服危机-金融创新、放松管制-经济繁荣、盛极而衰-金融 ...

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金融安全与法制建设

将严格控制或禁止该国金融机构进入本国市场。第二，金融监管的重心扩大到证券市场，并对银行和证券公司进行联合监管。这是因为，在过去十年中金融主体业务发生了巨大《证券法》、《期货法》、《信托法》等，是亟待加强监管的重点。随着经济体制改革的深化和《公司法》的颁布实施，股票、债券、投资基金等融资形式日益发展 ...

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