）、信托业务活动（Trust activities）、准许的证券交易（Permissible securities transactions）、特定的购买股票计划（Certain stock purchase plans）、余额转存复式帐户（Sweep accounts）、关联交易（ ...
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向不利的方向变化的幅度来衡量。市场影响成本是指大宗委托成交引起的超过正常买卖价差的额外成本。不同的交易制度下，间接交易成本存在差异，导致证券资产流动性的 9月19日）、《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》（2008年4月28日）、《深圳证券交易所限制交易 ...
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取得制度，才能获得标的物所有权。其适用公信力制度和善意取得制度的前提条件，是买卖合同有效、处分行为无效。我国台湾民法学者在论述动产善意取得时，指出以转让 款项，并以借款人交付占有的动产为标的而设定的质权。银行存单、存折、股票、债券等有价证券，不得设定营业质权。 当票为营业质权设定的书面凭证。 当铺营业 ...
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，司法实践中往往不予认可其效力，一些法官从传统物权法的概念原则出发，认为股票所有权的判断并非以证券登记结算机构的登记为准，证券登记是持有登记而非 是因为债权债务关系基于不同的法律关系，参与人之间债权债务基于分别代表其客户的证券买卖协议；而中央结算机构与参与人之间的债权债务关系基于中央结算规则，如果发生 ...
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股份买卖，是收购者与目标公司股东通过对目标公司股份的买卖而使目标公司控制权发生移转的一种买卖行为。 二、上市公司收购的分类 1、公开要约收购和 向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书之日起15日后公告其收购要约。《股票条例》和《信息披露实施细则》规定发起人以外的任何人直接或间接有一个上市公司 ...
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单位，集中投资者的资金，交由基金管理人管理，基金管理人运用该资金从事股票、债券等金融工具的买卖获取投资收益。简单地说，投资者认购基金，实际上就是将自己的 和操纵证券市场的行为，并对实施这些行为人设定了处罚条款。这些规定为股票和其他证券投资者提供了良好交易秩序，有利于投资者通过合法的证券交易行为获取财产 ...
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夫妇提出有关内幕交易的指控，要求法院冻结王氏夫妇总资产已达2300万美元的股票账户，同时要求他们交出810万美元的非法所得，并承担相关民事罚款。 2008年2 funds）以供投资者受偿，而符合法院所设定时间范围内买卖该投资银行所承销或推荐之问题公司股票的投资者，只要符合一定条件，皆可受到补偿。又如 ...
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与被普通市场活动所影响的范围进行区别。但是由于决定股票市场价格有各种因素，假如原告在操纵行为后数月买卖（证券） ，当这延迟而来的影响因素与其他 办法》第74 条也对操纵证券市场行为进行了规制。国务院1993 年颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》第74 条及国务院证券管理委员会1993 年颁布的《禁止 ...
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股超过5‰的限制，而且外国和港澳台地区的个人股东持人民币特种股和在境外发行的股票不受5‰的限制，结合这些情况，我国证券立法有必要将持股达一定比例的 比较公平合理，因为现实经济活动中知悉内幕信息的个人或企业完全可能出于特殊原因需要买卖证券，如债务到期、受灾损失重大等，如果被告能举出十分有力的证据，证明其 ...
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中，如果不是股票上市公司的工作人员或其他发行中的工作人员，就不能比其他投资者提前获悉有关内幕信息，更不可能利用知悉的内幕信息买卖证券，或者把内幕 但是当这些行为变换形式发生在证券交易大厅里，发生在“红马甲”与客户之间的委托买卖中却显得“合情合理”，甚至是衡量一个人“能力”大小的尺码，而从不顾忌由此会给 ...
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