，所以，仍有一些前置因素需要考虑：例如，在行政稽查或处理的相关阶段和程序上，行为人是否及时纠正自己的错误，认识态度的好坏也有极大关系。按照法律 该函规定：公司采用以股东转让股权形式向不特定投资者筹集资金，属于变相公开发行股票行为，未经中国证监会核发证券业务许可证而代理非上市公司股权交易的行为，涉嫌构成 ...
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着一批专门代理投资者进行诉讼的原告律师，他们每天关注上市公司的信息披露情况和股票的市场表现，一旦发现上市公司信息披露文件存在疑点或股价出现异常波动，就 [14]2001 年 11 月 12 日修订的《台湾公司法》第 159 条规定：公司已发行特别股者，其章程之变更如有损害特别股东之权利时，除应有代表 ...
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转瞬之间就把这件事完成了。”[4]以法定的形式，通过向社会公开发行股票筹集资本从而迅速扩大自己的营运能力正是股份有限公司的核心优势。股份有限公司的 或委派公司主要经营者时，应征求职工代表大会的意见，职工代表大会有权按照一定的程序行使否决权。对于不称职或有违法行为的经营者，公司职工有权通过职工代表大会以 ...
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完全不承担责任无疑是放纵，最好是对其责任加以区别对待，个案分析。另外，发行人和证券承销公司负有责任的董事、监事、经理是否应该承担连带责任，笔者认为应该 可能早已经起诉冻结了上市公司资产，中小股东可能会丧失获赔的机会。这种前置程序的设置，最重要的一个原因是证券交易市场瞬息万变，受到损害的投资者很难举证。 ...
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仍没有填补。譬如，公司法第135条规定，“国务院可以对公司发行本法规定的股票以外的其他种类的股票，另行作出规定”。但是，至今没有作出相应的规定，诸如 同意，无需再召开股东会会议[6]；或者，经全体股东同意，可以不经过召集程序而召开股东会会议[7].2、缩小有限责任公司设置董事会、监事会的适用范围，将其 ...
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对控股股份转让作出一定限制也是很有必要的。2、优先认股权及其让渡。所谓优先认股权，是指当公司发行新股票时，公司的现有股东有优先根据其持有股票在已 国情出发，不应采用美国式立法模式，而是应在股东行使代表诉讼权前设置一定的前置程序，因为，从公司独立人格考虑，股东代表公司诉讼应尊重公司的独立法律地位，即使在 ...
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也为了使证券二级市场参与者更好的决定其投资方向和策略，法律规定：上市公司在发行股票时和持续上市期间，将其主要情况、公司的经营状况以及公司发生的重大事项 我国《公司法》第149条明确规定：“公司不得收购本公司的股票”。由于与此相关的严格的监控手段和程序尚未建立，致使许多上市公司与一些有资金实力的机构互相 ...
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（2）变更登记。初始登记之证券发生了变化，即须进行变更登记。比如股票在首次发行（IPO）后进行配股、增发后的再行登记。2.证券质押登记证券质押 公司收购管理办法》。登记主管机构根据中国证监会的有关规范设置了要约收购登记程序。其程序包括：要约收购人委托证券公司向登记机构申请办理对收购人交付的履约保证金（ ...
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28条）；股份公司不得以低于票面金额发行股份的规定（131条）；除依本法特别规定之目的与程序，公司不得收购公司自己之股票的规定（第149条）；公司 月，国家为支持资本市场健康发展，进一步拓宽证券公司的融资渠道，允许证券公司用股票质押向银行贷款，这无疑在银行业与证券业之间开通了一个“输血”管道，银证兼业 ...
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又接受活期和定期储蓄存款的人都是违法的。投资银行业务系指发行、包销、销售和处理股票、公债、债券、票据或其他证券。但1933年银行法第16节也 还有保护存款人的其他一些条例。例如，1968年银行保护法对投保银行的安全保护措施及程序的最低标准作了规定。联邦储备法第24a 节规定了会员银行对银行建筑物投资应 ...
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