国际上比较普遍的基金形式，它是指由基金管理机构发起设立的，借用公司董事会形式决定基金重大事项和投资风格，并由基金管理人负责基金的投资运作，基金 监督和表决有关投资基金的重大决策，通过独立董事的独立性及其表决权的优势来影响董事会的决策，保障投资者免受基金经理及其关联单位违规行为的损害。[20]为保障独立 ...
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条件。 3.实行法人治理结构和科学的管理体制。法人治理结构由股东大会、董事会、监事会、经理阶层及相应的职能机构组成。其中股东大会是公司的最高权力 结构，可以独立行使各种企业管理权限，排除政府行政干预。股份公司的战略决策通过董事会形成，决策的内容能够根据市场环境的变化适时调整，排除政府部门不当干预造成的 ...
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班子，两块牌子。同时为了突出党委对集团公司的控制，集团的党委会和集团公司的董事会也多系一套班子，两块牌子。 [5] 上述模式的突出特点在于坚持了党 监事会人员结构的设计来予以完成。具体而言，即由各级党委宣传部门任命董事长，董事会成员则由各级党委宣传部门以及各级国有资产管理机构委派；监事会的成员则由各级 ...
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或经理们的决定的用意,从而使他们就公司的损失承担个人责任。法院的这种不愿事后猜测的态度通常被称为商业决定原则(Business Judgement Rule) :董事会依据合理的信息,诚实而理性地做出的决定并不直接引起董事的个人责任,哪怕该决定事后被证实是有害于公司利益的。 （8）根据Section ...
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基金治理结构一项主要计划的重要基石。这四项措施主要包括：第一，基金董事会应该包括过半数的独立董事；第二，任何新的独立董事均应由独立董事 为以下几个方面： 第一，独立董事多数原则。 具体来说，2001年修正案要求董事会成员的大多数须由独立董事组成，至少达到简单多数（simple－majority）。由于 ...
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履职独立性的保障下而越发凸现权威性。 首先通过制定合规政策来彰显权威性。公司的董事会和高级管理层应制定和核准符合自身特点且行之有效的合规政策，作为合规的纲领性 不少证券公司高管人员的行为得不到股东的有效制约，直接导致股东、监事会和董事会对合规风险的事先防范与事中、事后检查监督不足。即使在设立合规部门或 ...
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履职独立性的保障下而越发凸现权威性。 首先通过制定合规政策来彰显权威性。公司的董事会和高级管理层应制定和核准符合自身特点且行之有效的合规政策，作为合规的纲领性 不少证券公司高管人员的行为得不到股东的有效制约，直接导致股东、监事会和董事会对合规风险的事先防范与事中、事后检查监督不足。即使在设立合规部门或 ...
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风险处置应急机制；第九十二条规定：上市公司陷入重大危机、股东大会和董事会不能正常履行职责、可能对社会稳定造成重大影响时，其注册地省级人民政府可以 等相关主体在法院主持下按照重整或破产清算程序进行处理。 2、股东大会和董事会不能正常履行职责的处理 由于股份有限公司股东大会参会股东人数及表决权没有最低数额 ...
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、义务、责任的统一体。“但是，（我国）公司法侧重于权利的规定，包括董事权利和董事会职权的规定。”1而对董事的义务、责任鲜有规定或规定不完善。随着现代公司中 给董事定义为：依法由股东选举，具有经营决策和执行公司业务的权限，而构成董事会成员的人。但在实践中，关于董事的称呼五花八门，所以本文所称董事包括任何 ...
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受到“公共救助”的特征，使一个独立的、代表相关利益者利益的而非由股东控制的董事会尤为重要。对银行这种可以大大超过自有资本而负债（吸收存款）的特殊企业来说， 对银行的约束和控制还表现在，注册会计师提供的审计报告一般提交给股东或董事会，但其他各方如存款人、贷款人和监管者也可以获取该报告。监管人与外部审计对 ...
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