实现风险自担。如由上市公司对其信息披露的真实性承担法律责任；证券交易所对市场的公平交易秩序和交易系统的安全性负责；证券经营机构对其内部风险控制 金融市场.上海：上海财经大学出版社，2001：17. [5]贝多广.加入WTO与中国证券市场[C]龚浩成，金德环.加入WTO与中国金融市场.上海：上海财经大学 ...
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效力的表现，带有较强的个别性特点，由于证券法律规范多为强行性规范，任意性规范相对较少，证券法的规范效率的强弱主要取决于该法的法律责任归责制度；其二是 的实践中，实际不平等情况却很突出，主要有：公司的股权结构不合理，上市公司的股票主要不是按设定该股份的权利内容由投资者按市场契约规则来决定是否成为股东， ...
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商业银行作为商业性金融机构没有为存款人提供公正建议的义务，并且整个金融控股集团必然首先考虑证券公司的利益，所提供的信息必然有失公正性。又比如贷款损失转嫁风险。 大障碍。因此，尽快制定法律对金融控股公司的设立、业务范围、法律地位、金融控股公司与子公司以及子公司之间的法律和经济关系、监管责任等予以明确，使 ...
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那么此类信息便不是虚假陈述。为了鼓励公司提供预测性的信息披露，SEC为此提供了此类披露的安全港，由SEC Rule175规定的若干预测性信息披露将被视为不含 每一个细节，挖掘、寻找行为人的心态和追求的目的，否则被告就可以不负任何法律责任，这种责任追究的高成本投入，几乎使反证券欺诈的实现成为不可能。而且 ...
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明确规定。《公司法》突出地表现在通过公司治理保护投资者权益，而《证券法》着重通过强制性的信息披露保护投资者在证券市场上的权利，其法律责任加大且司法介入的 基本完成个人债权和投资者交易结算资金收购工作，正常投资者经纪业务也已转至其他公司，投资者在破产前已实际得到保护。 （二）金融衍生市场风险防范 近30 ...
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的期待和不懈的努力，最高人民法院终于在2003年公布了有关证券市场因虚假陈述引发的民事侵权案件的司法解释，打开了投资者诉讼维权的法律之门。2005年修订的《公司法》和《证券法》增加了上市公司控股股东和实际控制人的法律责任，新增了虚假披露行为、内幕交易行为、操纵市场行为 ...
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保险联合借记卡、住房抵押贷款配套保险、保单质押贷款等业务。此外，商业银行与证券公司合作，开展银证转账、股票质押贷款、住房抵押贷款证券化等业务；保险 ）加重制裁处罚额度调整 垄断行为在法条中对应的法律责任形式主要有民事责任、刑事责任和行政责任三种。刑事责任需要出台相关《刑法》修正案或者最高人民法院批复 ...
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年刊，1995，青岛海事法院法官李守芹文章《论提单的法律性质》，见第33页。作者认为提单是物权证券，在银行手中时，银行对提单具有抵押权。 [ 提起诉讼，请求判令华诚五矿偿还贷款本金216万美元及其利息，中汽厦门公司承担连带责任。 [137]广东省深圳市福田区人民法院民事判决书（1998）深福法经初字第 ...
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的权利（权力），根据我国证券市场成立至今的法律规定，该权利（权力）也应从两个层面来理解：一是上市申请权，为民事权利，由公司享有；一是上市核准权，在 风险，一旦发行失败，发起人须承担相关费用和向公众投资者返还认股的本息；发起人对公司持续经营负有更重的责任，其所持股份有禁售期限制，上市后一定期限内不得出售 ...
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在纽约上市的外国公司却只有96家。因此，90年代初期，迫于国际竞争的压力，为适应证券市场国际化、自由化的发展潮流，山姆大叔又玩命地颁布大量的法律，对 措施不得制定建立有关经纪商、交易商、市政证券交易商、政府证券经纪商或政府证券交易商，在资本、证券保管、保证金、财务责任、档案制作与保管、财务或运作方面的 ...
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