证券投资咨询服务合同 -法学论文搜索

金融集团及其内部垄断协议研究

有限的非金融业务。 [iv]这样，通过金融控股公司，联邦银行可从事诸如各种保险、证券咨询、金融租赁等任何非投资性业务。此外，在欧盟《金融集团监管指令》中独立法律实体垄断协议作为民事合同的一种，其当事人必须是独立的企业。此处企业是广义上的概念，指一切从事商品生产经营或营利性服务的法人、其他经济组织和 ...

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我国建立综合性银行的法理分析

之下，银行的业务进行存贷款业务、贴现业务、经纪人服务、保管箱服务、投资基金业务、担保业务、资金转账业务、证券承销业务和电子银行业务等几乎所有金融业务。发展起关键性作用的因素。1.银行与工商业紧密联系德国综合性银行在与公司签订贷款合同之后，他们会试图通过各种联系与客户扩展其他的业务关系。银行会利用他们 ...

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英美独立董事制度与大陆监事会制度之比较

监事会任命审计师对公示的年度会计报表进行审计；（5）监事会成员和公司间的咨询应得到监事会的批准；（6）监事会定期接受董事会有关由监事会决定的超过一定金额的宽松，混业经营的金融体制使得银行可以提供各种金融服务，包括发放贷款、直接参与企业投资和提供证券中介服务等业务。各种因素导致银行成为公司的最大股东、 ...

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我国建立综合性银行的法理分析

之下，银行的业务进行存贷款业务、贴现业务、经纪人服务、保管箱服务、投资基金业务、担保业务、资金转账业务、证券承销业务和电子银行业务等几乎所有金融业务。发展起关键性作用的因素。1.银行与工商业紧密联系德国综合性银行在与公司签订贷款合同之后，他们会试图通过各种联系与客户扩展其他的业务关系。银行会利用他们 ...

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上市公司收购法律问题探析

收购立法中均规定了特定情况下股东撤销其承诺，实际上是解除收购合同的权利。如美国1934年《证券交易法》第14条第4款第7项规定，受要约人承诺是目标公司经营者，以保障目标公司股东自由转让股份的权利。第二、鉴于我国目前投资者投资经验不足，缺乏自我保护意识的现状，应当规定目标公司董事就收购向目标公司股东 ...

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中国资本市场法治建设研究

诸如投资者数量少、流通性较差等不足，投资者会面临较高的投资风险。目前，对涉及私募的证券发行规范属于分块规则、局部立法，导致私募发行制度的 [J].河南社会科学，2007，（3）：91-96. [2]董安生，张保华.缺失的合同效力规则论关联交易对传统民法的挑战[J].法学家，2007，（3）：59-66 ...

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论中国的资产管理公司

承包商将主要由投资银行、咨询公司、房地产公司等构成。AMC在选定待出售资产后，各承包商公平竞价。承包商在中标后，与AMC签定资产管理合同。承包商还可以项目是不需要单设SPV的。没有SPV，就由AMC作为服务机构，定期收取贷款本息，转付给各级证券持有者。AMC定期向投资者提供贷款企业的财务状况及有关 ...

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中国资本市场改革法律问题研究

诸如投资者数量少、流通性较差等不足，投资者会面临较高的投资风险。目前，对涉及私募的证券发行规范属于分块规则、局部立法，导致私募发行制度的模糊发行所披露信息的真实性、有效性进行跟踪核查。最后，应该提高中介服务法律资质水准和服务质量。从对中介机构证券从业开始就着手进行法律规范，使得他们的业务行为符合法律 ...

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上市公司收购管理办法(2006年版)

相关事宜提供咨询意见。中国证监会依法做出决定。第十一条证券交易所依法制定业务规则，为上市公司的收购及相关股份权益变动活动组织交易和提供服务，对；被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重 ...

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注册会计师民事责任的认定

第二条规定：注册会计师是依法取得注册会计师证书并接受委托从事审计和会计咨询、会计服务业务的执业人员。财政部、中国注册会计师协会于2006年2月15日以此作为判定注册会计师侵权责任的依据。 1、经营风险现代市场经济社会，任何经营投资行为都存在风险。经营风险可以分为外部风险和内部风险两类。外部风险如 ...

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