和信息披露的规章，并保存相应的历史交易记录等。 2.信息披露的严格 美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会在基金运作的各个环节都要求严格，对 也受到期货业的监管，尤其以CFTC和NFA的监管最直接。 4.禁止欺诈行为和虚假陈述 美国的《投资顾问法》、《商品期货交易委员会法》和《商品期货现代化 ...
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。 [17]参见2001 年9 月《最高人民法院关于涉证券民事赔偿案件暂不予受理的通知》。 [18]参见2002 年12 月26 日《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》。 [19]2009 年12 月颁布的《侵权责任法》第66 条规定：因污染环境发生纠纷，污染者应当 ...
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调查线索，因为大约有100家美国公司其中大部分都属于美国前500名大公司已经向联邦证券交易委员会承认曾向外国官员支付贿金。不过，检察官需要创立一个有影响的判例，于是 诉交易，麦道公司于1981年9月9日在法庭上承认犯有诈欺罪和虚假陈述罪，同意支付5.5万美元的刑事罚金和120万美元的民事罚款；检察官则 ...
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确立并开始实施集团诉讼制度，不少国家正在进行集团诉讼方面的立法。德国刚刚完成证券领域的示范诉讼立法，并打算在使用效果良好的情况下将其推广到整个民事 开发商在商品房销售过程中的违规、欺诈行为，上市公司在信息批露过程中的虚假陈述行为，生产经营单位制售假冒伪劣产品损害消费者权益的行为，这些因市场诚信机制缺失 ...
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66条第1款第（四）项、国办发（94）69号《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》（以下简称《制止通知》） （在行政程序中称为相对人）在行政程序中未举证证明其行为合法，甚至作出虚假陈述，导致具体行政行为认定事实错误，在行政诉讼中败诉责任应由谁承担呢？[２２] ...
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《上市公司收购管理办法》中对收购进行规定。同时，在条款中规定：“在聘请具有证券从业资格的独立财务顾问，就被收购的公司的财务状况进行分析的问题上，如果 立法明确禁止性关联交易的行为及信息拒不披露的惩罚措施。如美国法律规定证券交易中涉及到虚假陈述行为，则可能被认定为犯罪；或沉默在某些情况下可以构成欺诈。 ...
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包括侵权责任一般条款[15]、责任除外规定、责任能力规定、团伙共同侵权连带责任规定、虚假陈述责任规定、法官颁布停止侵害禁止令的规定；（2）第二节对他人和物件 上的侵权行为；（2）我国走向市场经济所必须面对的侵权类型，如商业侵权、证券领域的侵权等。所有建议稿都试图将更多的“新型侵权”纳入民法典的范围，使 ...
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66条第1款第（四）项、国办发（94）69号《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》（以下简称“《制止通知》”） （在行政程序中称为相对人）在行政程序中未举证证明其行为合法，甚至作出虚假陈述，导致具体行政行为认定事实错误，在行政诉讼中败诉责任应由谁承担呢？” ...
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司法不作为。从宏观的规范层面而言，例如，2002年1月15日颁布的最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》第4条规定：对于虚假陈述民事赔偿案件，人民法院应当采取单独或者共同诉讼的形式予以受理，不宜以集团诉讼的形式受理。这实际上排除了《 ...
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具体规定。这一方面是立法和司法的不幸，另一方面又为规范和统一因果关系标准提供了机遇。最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》采用列举方法，对虚假陈述与损害结果之间的因果关系判断标准首次作了规定【7】，即是对因果关系标准的成功探索和尝试。 二、两 ...
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