所持表决权过半数的要求。 （3）根据《证券法》第一百三十条第二款，为控制金融风险，维护证券市场的稳定，保护不特定的广大股民的合法权益，不应接受证券公司为 前调查、贷时检查以及贷后管理中，必须要对公司章程进行审查： （1）审查公司章程确定的企业经营范围、公司法人的行为能力、公司内部的决策程序等。 （2） ...
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的监管权，法律规定的监管在全国难以得到统一和协调；三是自律管理是市场管理的基本形式，市场运作、风险控制和投资者保护等方面的规范大部分属于自律管理 对英国整个金融行业进行一元化监管。FSA作为唯一的对英国金融企业实行全面监管的执法机构，拥有制定与实施金融行业准则、给予被监管者指引和建议以及借以开展工作的 ...
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积极作用。限于篇幅，下文只讨论基金内部有关运作机制的制度设计，其他外部配套制度将另撰文分析。 二、证券投资者保护基金的管理主体和监督主体 考察海外基金的管理模式 或继续接受新证券公司的服务。这些安排，既体现了基金在成本最小化与风险有效控制之间的探索，又体现了基金对投资者周到的保护。 正如上述，《办法》 ...
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持续发展，并尽量维护社团法律关系的稳定。这就要求我们在审判实践特别是处理企业内部利益冲突引起的纠纷时，切实做到化解矛盾、理顺关系、安定人心、维护秩序， 受理。如，多年以来，企业为促进经营、强化管理，普遍与单位内外的销售人员订立了买卖制销售代理协议，约定销售人员承担货款无法回笼的风险，审判实践中对于企业 ...
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监管的目的。对信用风险，市场风险，利率风险，流动性风险等各种风险实现全面风险管理，已经成为各国及国际监管制度发展的一个重要趋势。③内部控制制度的加强。传统监管 方式出现的，在特定条件下，金融制度和体系中的微观金融机构作为一个特殊的企业和市场主体总是倾向于生产更多的“金融产品”，以求得更多的利润。受获利 ...
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，既强调地方长官的环保责任，也注意与中央密切配合，加上不断完善环境法制，十分重视环境科学研究，强化企业内部环境管理，还将环境保护、劳动保护、防灾 ，对ISO14000系列标准全力支持，而且强调对分供方或合同方提出认证要求，借此控制上游厂商，防止环境责任的转嫁。[8]此外，就其他环境标准（如环境质量标准 ...
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包括风险投资的资产质量、投资组合、风险管理；投资项目的选择、评估、审查、立项、资金承诺与托管、违约责任；创业企业的上市条件、上市程序、股权收购的具体 有限责任公司形式，存在的问题主要有企业活力不足，缺乏有效的内部激励、约束和监督机制，内部人控制现象严重。而国外的风险投资公司普遍采用有限合伙组织形式，而 ...
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仍应由股东大会决议作出，否则董事会没有行为依据，且若由董事会进行，则难免内部人控制问题。（2）在回购行为开始之后，是否适用收购要约在收购要约的有效期限内 持股严格意义上只限于职工，不能继承，是完全封闭型；与严格意义的公司法不相适应；（3）国内企业在转制上市时，其股权一般可分为国家股、法人股和社会公众 ...
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地得以贯彻，便于对中小企业的服务功能有效地协调和发挥。政府过去依行业管理体系形成的与中小企业发展的相关机构可以并或撤，其职能应当并入新设机构的运行中 很难吸引民间资金进入担保机构的资金运行系统中。就风险控制的角度而言，为防止地方性分支机构违规操作造成担保企业的突发灾难，应当在地方上设立独立承担民事责任 ...
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与金融市场的外部监督控制系统；第二层次，利益相关者对金融机构的约束力量与金融业同业公会的自律力量；第三层次，金融机构的内部稽核审查与风险管理系统。 三、 各银行建立良好的治理机制和内控制度，要推进国有银行改革，帮助其建立现代企业制度，为有效监管从根本上创造条件。银行卡收费中存在的一些问题正是由于银行 ...
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