的威慑力，并对投资者权利提供充分的法律救济。 3、加强金融监管部门的监管力度。 国际证监会组织（IOSCO）曾在一份名为《证券监管的目标与原则》的 原则。 4、强化投资者自我保护。 维护投资者的合法权益，除了立法机关要完善证券立法，证券监管部门要加强对上市公司的监管外，作为投资者也应当积极运用法律赋予 ...
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的威慑力，并对投资者权利提供充分的法律救济。 3、加强金融监管部门的监管力度。 国际证监会组织（IOSCO）曾在一份名为《证券监管的目标与原则》的 原则。 4、强化投资者自我保护。 维护投资者的合法权益，除了立法机关要完善证券立法，证券监管部门要加强对上市公司的监管外，作为投资者也应当积极运用法律赋予 ...
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《公司法》第四章“上市公司”一节关于上市条件、程序、信息披露、境外上市、暂停及终止上市等的规定，属于证券法甚至是证券交易所的上市规则的内容。当时《公司法 证券监管机构负责实施。因此，《公司法》中的证券法律规范，应增设识别规范，以利于明确证券监管机构的权限。现行《公司法》由于不能明确识别这种规范，致使 ...
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市场主体以及其各种具体行为，比如，上市公司、证券公司、基金公司、期货机构、评级机构、交易所等，以及其所从事的证券发行、上市、交易、评级、创新业务和设立 国内其他学科，比如管理学、经济学、政治学的研究相比，我国行政法学关于行政规制的研究都起步较晚。 [3]参见罗英：《行政监管的行政法学透视》，载《行政规 ...
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利润的提高） 而言，加强信息披露的充分、完全、及时，似乎更容易体现出监管的政绩。 即使立法者和监管者认真考虑信息披露的成本收益，它还面临着比当事人 。另外，应该考虑允许证券交易所、证券公司等服务机构制定和使用自己的披露规则[27]；降低证券市场的门槛、鼓励更多企业上市，促进上市公司之间的竞争；逐步增加 ...
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如证券公司制度，一段时期在证券公司帐户管理、内控、资产风险管理方面几乎没有制度约束，形成后来的混乱局面。 但近年来监管机关在调整制度设计中与市场主体的 数量和进行行政性功能划分与限制，人为分割现货市场和衍生品市场等。（2）对上市公司进行行政审核和计划配给，在融资制度中进行实质审查、行政决定股份公司上市 ...
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信息驱动的市场，真实、及时、有效的信息披露是资本市场健康发展的基石。近年来，随着证券监管力度的加强，部分上市公司欺诈发行、财务造假等违法行为屡屡曝光，严重损害广大 雷选煤公司于2019年5月5日向力帆财务公司、力帆销售公司等邮寄《关于要求兑付电子银行承兑汇票的法律事务函》，称从2019年1月起多次要求 ...
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创新大潮所迫，也体现了2013年建立的金融监管协调机制的作用。 从去年国务院办公厅出台《关于加强影子银行监管有关问题的通知》（以下简称107号文）， 载体（包括但不限于商业银行理财产品、信托投资计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划、保险业资产管理机构资产管理产品等 ...
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》的修改也在同步进行，有消息表明，《公司法》关于股份上市的规定将比较原则）将只构成初步的框架，证监会将根据市场变化予以适时调整。事实上，由于我国证券 及时出手，在发展市场的同时进一步加强监管。同时还必须划清券商资产和客户结算资金的区别。鉴于此，《证券法》极有可能增加如下规定：证券公司不得将客户交易结算 ...
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。于是，美国堪萨斯州为了保护投资者利益，首先在1911年通过立法，被公认为是最早的州证券监管的成文法律，即《蓝天法》。此后，各州纷纷效仿，制定了与《蓝天法》 年《全国性证券市场促进法》。进入新世纪，安然、世通等公司暴露的问题，又使监管加强，出台了《萨班斯??奥克斯利法案》。由于金融市场固有的不确定性、 ...
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