广义上的合规审查是指：公司部门具有合规审查职能的部门负有履行合规审查职责的业务条线与分支机构的统称。也即大合规。 狭义的合规审查为：合规 规审核效力问题及建议 2008年7月14日发布的《证券公司合规管理试行规定》，公司可以聘请外部机构对公司的相关问题作出评价并出具意见。其中对于外聘律师事务所出具的 ...
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广义上的合规审查是指：公司部门具有合规审查职能的部门负有履行合规审查职责的业务条线与分支机构的统称。也即大合规。 狭义的合规审查为：合规 规审核效力问题及建议 2008年7月14日发布的《证券公司合规管理试行规定》，公司可以聘请外部机构对公司的相关问题作出评价并出具意见。其中对于外聘律师事务所出具的 ...
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相关的费用的12b-1规则，完全禁止投资顾问在为基金选择经纪商及在经纪商之间分配经纪业务时将基金股份的销售作为考虑的一个因素。在美国参议员Peter G 虽然《证券投资基金法》第83条原则规定，基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成 ...
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部门受人民政府统一领导，并且依照法律或者行政法规的规定受上级人民政府主管部门的业务指导或者领导。《地方各级人民政府机构设置和编制管理条例》（2007年5月 致使一些地方的政府法制机构对政府聘请的律师产生抵触情绪 [10]，有的甚至干脆推掉此项职责，让政府直接请律师出庭了事。笔者所在地区法制机构的看法是 ...
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管理暂行条例》、《金融违法行为处罚办法》、《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》及《个人存款账户实名制规定》等法规。 2006年10月31日，十 》的规定，中国人民银行承担“指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测”职责，并对金融机构以及其他单位和个人执行有关反洗钱规定的行为进行检查监督。 ...
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执行董事，以致于出现了非执行董事供不应求的局面。就非执行董事的专业而言，律师、会计师和行政人员是非执行董事的主要成员。伦敦证券交易所也要求上市公司在年报中 乏力所致。如果监事会在实践中能够切实有效地行使其法定职责，确实没有必要设立独立董事。为弥补现行立法及实务中监事会制度的瑕疵，应参照德国的双层制模式 ...
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以利、诫之以责-建立独立董事制度成为众望所归。一、独立董事的涵义、职责及独立董事制度的源起1、独立董事的涵义独立董事（IndependentDirector）又称 具体而言，上市公司中应是熟悉公司业务、具有相关知识的专业人士才能担任独立董事，并且至少应有两名独立董事是律师、会计师或投资顾问等，只有这样 ...
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中介组织，就没有完善的现代市场经济。在现代市场经济条件下，会计事务所、审计事务所、律师事务所、各种评估事务所和检验所等社会中介组织，发挥着越来越大的社会服务和社会 了该署及市政府有关委、办、局和市社团管理局的相应职责。该《暂行办法》规定：市行业协会发展署是经市人民政府授权的本市行业协会协会业务的主管 ...
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）具有良好的政治、业务素质和道德品行； （四）具有正常履行职责的身体条件； （五）具备普通高等学校法学类本科学历并获得学士及以上学位；或者普通高等学校 、检察机关的职务，不得兼任企业或者其他营利性组织、事业单位的职务，不得兼任律师、仲裁员和公证员。 第二十三条法官之间有夫妻关系、直系血亲关系、三代以内 ...
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之日起未逾五年的； （二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日 十二条保险监督管理机构根据履行监督管理职责的需要，可以与保险公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理谈话，要求其就公司的业务活动和风险管理的重大事项作出说明 ...
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