股票发行的相关法律问题 -法学论文搜索

混业经营下我国银行监管法律对策

商业银行法》第四十三条规定“商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和股票业务，得投资与非自用不动产。商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行金融类似资产证券化业务、金融衍生产品业务、证券投资组合、证券承销等投资银行业务以及发行各种复杂资本工具等业务披露则没有相关的法律规范。上述业务在国外金融业 ...

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从公司法规则的分类界定公司章程的边界

，对于私法领域内的相关规定，应当注意保持其自治的空间，不能随意扩大强制性规范的范围。笔者认为对于公司法是否属于私法本身就是一个有争论的问题，有人认为公司法应当，主要基于四个理由：（1）初次公开发行理论假定公司的股票发行是由市场规律来决定的，但即使在较为发达的发行市场上，现实环境也并非如此简单；（2 ...

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关于证券法修改的若干看法

上明确了公开和非公开发行证券的界限；从法律上确定了保荐人制度；建立了证券发行前公开披露信息制度，提高发行审核透明度；完善了公开发行的法定条件、法定程序和证券期货交易和证券期货品种，这就限制了作为一般制度的股指期货和股票期权品种的发展，导致缺少做空机制的单边市场问题；我国现行《证券法》中实行单纯的钱货 ...

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权利质权争议问题探讨与立法规定的完善［下］

限制，于出质时也应予以注意。对于国有股，根据《公司法》第148条、《股票发行与交易管理条例》第36条、《股份有限公司国有股权管理暂行办法》第29条的，在知识产权的客体问题上，还应注意，依《计算机软件保护条例》的规定，计算机软件中的财产权也得设定质押；随着国际互联网的迅猛发展及相关法律的完善，互联网的 ...

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论证券内幕交易的犯罪构成

股票发行与交易管理暂行办法》第43条明文禁止内幕交易，1993年颁行的《股票发行与交易管理暂行条例》及《禁止证券欺诈行为暂行办法》中也有禁止内幕交易的过失，均不构成犯罪。关于内幕交易是否以赢利为目的的问题，法律法规未提及，笔者理解为可不考虑犯罪嫌疑人的主观目的性。虽然绝大多数此类犯罪人主观上都以赢利 ...

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中小投资者利益受侵的原因及建议

的权益,却没有具体给出实施赔偿的途径.《证券法》在这方面的的缺陷,直接导致了中小投资者维权的困难.其次,证券法律法规相关规定不明确.《证券法》中一些规定不够《证券法》规定了其行政和刑事责任,却没有规定内幕交易对应的民事责任.即使是在《股票发行与交易管理暂行条例》第 77 条中规定:违反本条例规定,给 ...

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关于证券法进行修订的思考

的资产质量、投资价值进行判断, 取消了股票发行审核委员会制度, 这标志着股票发行从以前的严进宽出向宽进严出的方向转变, 所以在更多企业能够以股票发行逐步实行注册制打下良好的基础。 (二) 强化投资者保护。此次修订的《证券法》将强化对投资者的保护, 草案中专门设立了独立的部分予以说明, 包括不少相关 ...

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浅谈《证券法》的缺陷及修改方向

。不过, 其修改仍是建立在已有的制度上进行了相关的完善, 而并没有从根本上消除其所固有的诟病, 因此, 其修改并没有改变证券法已有的建构理论, 体系理财产品、集合投资计划等未被纳入证券监管的范畴, 导致对同类证券产品监管标准不统一。 (2) 股票发行审核的行政色彩浓厚。上市节奏、上市规模、上市时间 ...

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关于证券法进行修订的思考

的资产质量、投资价值进行判断, 取消了股票发行审核委员会制度, 这标志着股票发行从以前的严进宽出向宽进严出的方向转变, 所以在更多企业能够以股票发行逐步实行注册制打下良好的基础。 (二) 强化投资者保护。此次修订的《证券法》将强化对投资者的保护, 草案中专门设立了独立的部分予以说明, 包括不少相关 ...

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浅谈《证券法》的缺陷及修改方向

。不过, 其修改仍是建立在已有的制度上进行了相关的完善, 而并没有从根本上消除其所固有的诟病, 因此, 其修改并没有改变证券法已有的建构理论, 体系理财产品、集合投资计划等未被纳入证券监管的范畴, 导致对同类证券产品监管标准不统一。 (2) 股票发行审核的行政色彩浓厚。上市节奏、上市规模、上市时间 ...

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