证券投资咨询服务合同 -法学论文搜索

美国律师事务所组织结构的变迁：1960-2000

分所范围内的合伙人及职员的咨询等等。分配利润。大型律师事务所当然是一家企业。为了获得成功，它必须使它的那些从事重要服务的律师感到快乐，尤其是那些企业的现代工具。他们为新兴公司提供原始资本，然后在新兴公司已经吸收了投资之后安排最初的证券销售。在鼎盛时期，新公司的诞生与其公开发行股票之间的时间差只有九 ...

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职业利益笼罩下的法律制度创新——对英国《有限责任合伙法》的一个评述

重点讨论有关各方的权利义务，以至于一位公司法专家尖刻地嘲讽道：有限责任合伙的咨询文件是不是专门请会计师们提意见的？ [17] 毕竟，有限责任合伙作为法律上拟传统的合伙法规则，合伙人作为法律上的主体以及专业服务的提供者，就执业中的过失可能承担双重责任，即合同责任与侵权责任。在有限责任合伙的组织形式中 ...

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上市公司财务欺诈及其法律规制

1）审计委员会的成员除了职务收入外，不得收受来自上市公司及其子公司的顾问、咨询或者其它报酬；（2）委员会成员不得担任上市公司及其子公司的任何职务；（和会计师事务所承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有过错。这就是说，会计师事务所等证券服务机构为上市公司出具的审计等报告中有财务欺诈的成份时，应推 ...

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中国资本市场法治建设研究

数量少、流通性较差等不足，投资者会面临较高的投资风险。目前，对涉及私募的证券发行规范属于分块规则、局部立法，导致私募发行制度社会科学， 2007，（3）： 91 - 96. [2]董安生，张保华。缺失的合同效力规则论关联交易对传统民法的挑战[ J ]. 法学家， 2007，（3）： 59 ...

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上市公司财务欺诈及其法律规制

1）审计委员会的成员除了职务收入外，不得收受来自上市公司及其子公司的顾问、咨询或者其它报酬；（2）委员会成员不得担任上市公司及其子公司的任何职务；（和会计师事务所承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有过错。这就是说，会计师事务所等证券服务机构为上市公司出具的审计等报告中有财务欺诈的成份时，应推 ...

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敢立潮头唱大风——我国律师业务发展20年回眸

、修改合同、提供咨询发展到参与调解、仲裁；1994年—1996年逐渐进入企业改制、涉外见证、少量企业破产代理；1995年至今进入到企业并购、金融、证券、不见律师提供的法律依据不投资，商人们不见律师出具的资信证明不发货”（摘自有关报道）。围绕国家和当地政府的政治发展战略提供法律服务是律师们紧紧把握的 ...

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亚洲的国际商事仲裁中心及其仲裁制度的特点

合作协议提高了该中心在亚洲国际仲裁中的地位。马来西亚：1978年，亚非法律咨询委员会（AALCC）通过决议在马来西亚吉隆坡建立一个地区仲裁中心，以期在亚太地区提供一体化便利服务，已具有自己的一套仲裁规则，它拥有一个由当地及国际专家组成的合格仲裁员名单，分为四个专业：海上保险和航运；国际贸易投资合同； ...

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上市公司收购法律问题探析

的收购立法中均规定了特定情况下股东撤销其承诺，实际上是解除收购合同的权利。如美国1934年《证券交易法》第14条第4款第7项规定，受要约人承诺是目标公司经营者，以保障目标公司股东自由转让股份的权利。第二、鉴于我国目前投资者投资经验不足，缺乏自我保护意识的现状，应当规定目标公司董事就收购向目标公司股东 ...

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金融衍生产品交易侵权民事法律责任研究

是代表两个或两个以上的利益时，要约或主动安排他人签订金融衍生产品合同。[2] 香港期货交易所有限公司自律规则还规定：会员不得在香港或其他地方，直接或或为恶意、允诺或散布误导、虚假、欺诈的陈述均为欺诈。证券与投资委员会公布的《金融服务条例》5-249AZ规定：(1)公司不得向私人客户进行推荐交易，不得 ...

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论我国公司资本制度的缺陷与完善

、州蓝天法案、公认财务会计准则的发展、精致设计的债券契约和其他债权人保障合同、证券分析、资信调查与报告机构的发展、强化董事的受托人义务，揭开公司面纱，将人力资本纳入出资范围。第三节公司资本维持制度的改革一、取消公司对外投资比例的限制性条款《公司法》第12条规定，公司对外累计投资额不得超过本公司 ...

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