长时间以来处于盲目发展的势头，期货交易所最高时竟然达到60多家，到1997年底中国证监会通过关、停、并、转等措施，期货交易所数量才锐减至14个； 中国财政经济出版社2008年版。 {7}周正庆主编《证券知识读本》（修订本），中国金融出版社2006年版。 {8}尚福林主编：《证券市场监管体制比较研究》， ...
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承销理财产品业务的商业银行不宜过多,应当比照《证券法》关于承销证券的规定及中国人民银行关于承销短期融资债券的规定确定。经过这样的限制,理财业务会往大 情况,确定一批标准化的理财产品。商业银行在发行标准化的理财产品时,不需再报中国证监会批准,可以直接发行。3商业银行发行标准产品以外的理财产品,应当事先报 ...
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司法权力。（2）反洗钱情报监测分析中心的地位和职责存在不足。目前中心只能从中国人民银行和外汇管理局各级分支机构间接获取有关金融交易报告，不利于中心对洗钱信息进行 条例》和《个人存款帐户实名制规定》等。（4）由中国人民银行或中国银监会、中国证监会、中国保监会制定金融业反洗钱的政策指引，完善与反洗钱有关的 ...
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内部职工股的新办法出台之前，暂时停止职工内部股的审批和发行。1998年，中国证监会发通知停止上市内部职工股的发行。2003年2月，《国务院办公厅转发国家 持续经营的重要制度保障。 【作者简介】王春民，洛阳外国语学院文学学士，中国人民大学法律硕士，现大成律师事务所律师。 【注释】 [1] 参见宿春礼主编 ...
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希望这是合作的开始。与此同时，他们也非常重视美国方面的市场监管发展变化的情况。中国在制订监管规章时，会遇到如何面临世界各国规章的问题。国外较为成功的做法是， 。 中国对证券、期货市场的监管一直采取单一制的方式，权力集中在中国证监会。对于保险市场的监管有中国保监会，对于银行业的监管则有银监会，这两个监管 ...
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累计交易量达到241970亿元，回购未到期规模峰值达到2200亿元。 根据中国人民银行、财政部、中国证监会1995年8月7日联合发布的《关于重申对进一步规范证券回购 机构通过运用杠杆放大回购套利的资金量时，风险将会在金融机构之间传递。中国的市场还没有引入诸如期权和期货等用来避险的对冲工具，这意味着如果 ...
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通则》第61条明确规定，企业之间不得违反国家规定办理借贷或者变相借贷融资业务。证监会近期下发《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（ 背景的商业承兑汇票；（5）代控股股东及其他关联方偿还债务； （6）中国证监会认定的其他方式。（5）从司法解释的层次上讲，最高人民法院《关于 ...
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公开发行股票及上市，应当聘请律师就相关问题进行审查，出具法律意见书。同年，中国证监会和司法部颁布了《关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》 是什么？哪些业务还没开拓到位？律师执业中还有哪些问题？ 有人认为，目前中国已约略显现诉讼律师、事务律师、公职律师的基本轮廓。姑且不论这种说法是否 ...
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年8月16日，中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》），标志着独立董事制度在中国上市公司中开始全面铺开 英美国家公司治理结构是董事会一元制，而我国公司治理结构是董事会、监事会二元制。中国引入独立董事制度后，独立董事与监事会是什么样的关系，监事会的作用是削弱了 ...
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绝大多数是由国有企业改制而来的，国有股“一股独大”成为普遍现象。根据中国证监会的统计资料，截止到2004年5月底，我国共有1324家上市公司，其中 投资者的侵害，不仅严重打击公众的投资积极性，而且危害市场秩序和社会安定。 中国股份公司中“一股独大”的状况带来很多弊端：一方面控制股东可以绝对操纵董事会， ...
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