细节， 挖掘、寻找行为人的心态和追求的目的， 否则被告就可以不负任何法律责任， 这种责任追究的高成本投入， 几乎使反证券欺诈的实现成为不可能。 博士、华东政法大学教师， 研究方向： 刑法基础理论， 公司刑事责任， 证券市场刑事责任。 [1]关于因果关系， 国外的相关理论有条件说， 原因说， 相当原因说 ...
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主要原因在于： 第一， 成立一个独立的实体使项目发起人的资产、负债与项目公司的资产、负债分开， 以享有公司的有限责任利益， 规避风险。第二， 扩大 年第8 期， 第58 页。 [10]参见朱征夫《房地产项目公司的法律问题》， 法律出版社2001 年版， 第10 - 11 页。 [11]魏振瀛主编：《 ...
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证券公司发放了第一例股票质押贷款。另一间接变化是证券公司的股民持存单买卖股票，银行营业部门与证券营业部的功能融合，但中国人民银行和中国证监会均无禁止 非常相似的。所以笔者大胆推断，在我国现行金融制度中适合引进德国式的综合性银行制度。任何的法律制度都是人为的设计，所以在我国银行法之中尽管没有综合性银行的 ...
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为准由于股东构成、资本结构、组织机构等方面的差异，相关法律、行政法规对股份有限公司的股权登记与有限责任公司的股权登记规定了不同的要求。《中华人民共和国公司 的管理下，在有证券经纪业务资格和证券交易所会员资格的证券公司的参与下有序进行。作为私募性质的内部职工股的转让同样可以参照该通知的规定，在一定程度的 ...
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，其将承担难以预料的法律责任甚至政治责任。而行政前置程序的制度设计可以使法院在纠纷发生初期远离社会公众的关注，巧妙地逃脱对证券纠纷是非的判断，而一旦证券 的证明——归责原则与免责事由 依据《规定》，除了发起人、发行人或者上市公司承担无过错责任以外，其他各类被告均可以举证证明其无过错而获得免责。只要被告 ...
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市场的49项，另有7项行政许可改变了管理方式。从主体上看，被取消的行政许可项目中，涉及证券公司的21项、证券投资咨询机构8项、外国证券经营 决定”的形式取得了合法性。 其二，行政许可实施机构的法律地位模糊。《行政许可法》第22条规定“ 行政许可由具有行政许可权的行政机关在其法定职权范围内实施”，第23 ...
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市场上出现了一些严重侵害投资者权益的事件，虽然证券监管机构依法追究了违法者的法律责任，但受损害的投资者却未能得到充分的法律救济，其原因就在于证券法上 注意证券法与公司法之间民事责任制度的协调。有人担心，投资者追究上市公司的民事责任，在上市公司向投资者的赔偿中，实际上也包括投资者自己的份额。这实际上是用 ...
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该服务费未经独立董事等机关批准而主张无效。一旦判决胜诉，基金持有人所获赔偿归属基金公司。5.各具特色的监管模式。完善的法律控制不仅要有立法，更应重视法律的 ，我国开放式基金无疑应以建立完善的法律监管体系作为其发展的制度基础。我国要在已出台的《证券法》、《公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式 ...
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和财富的社会资源。例如在内幕交易中，如果不是股票上市公司的工作人员或其他发行中的工作人员，就不能比其他投资者提前获悉有关内幕信息，更不可能利用知悉 证券市场健康发展将起到重要作用。这里仅谈一点与证券欺诈有关的法律规定。这部《证券法》对证券欺诈行为以及相应的法律责任作了具体规定。具体在《证券法》第183 ...
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等。而上述征求意见稿规定，独立董事行使很多特别职权时，应当取得全体独立董事的一致同意，这就使上述特权大打折扣。从实务中来看，我国部分引入独立董事 责任心。目前，在已经聘请独立董事的上市公司发布的信息披露来看，也基本上没有提到可能的法律责任问题。尽管原因是多方面的，但如果证券监管部门对此问题予以回避或不 ...
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