炒作成风。[⑤]本来上市公司就存在信息不对称的问题，炒作信息使之变成一个更难控制的问题。我国的证券监管机构经常不适当地对市场行情发表带有明显导向性的评论，把 风险的转移和弱化还有很多规定。总之，两法正是通过对上市公司的内部制度建设达到了对监管风险转移和弱化的规定。但这并不仅仅意味着这是转移弱化监管风险 ...
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账户因融资买进为担保的有价证券；证券商自有库存及投资买进的有价证券；通过借贷制度向其他兼营有价证券借贷业务的证券商或有价证券保管业务的商业银行借贷的有价证券，但 交易制度的完善和监管措施的得力。 2. 日本证券信用交易法律规制的特点 相较美国而言，日本证券信用交易的监管模式就显得谨慎得多，其在风险控制 ...
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其他银行、存款人和债权人利益，甚至引发系统性金融危机。因此，董事必须重视银行的风险控制，接受代表存款人利益和公共利益的金融管理机构的监管，经营要符合规定 管理责任受到重视，一些国家的金融管理机构正设计要求金融企业适用内部自我监督制度和过程以符合法定和管制标准的框架。[15]我国的相关部门规章规定，银行 ...
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是，国有企业是政府（包括政府部门） 拥有的或（不管通过什么途径和方式） 实际控制的经济实体。[2]根据欧共体指南中（1980） 的定义，国有企业是这样的一类 ，并非纯粹的经济契约而是一种社会契约，直接受民主制度的制衡，属于政治体制改革范畴，使得解决代理风险更加复杂。 但是，国有企业蕴涵的更为严重的代理 ...
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的会员的基本情况，按结算保证金制度的规定向结算所缴纳保证金。通过结算会员制的实施，使交易所直接面对众多会员进行交易风险控制变成只对少数会员进行资金 的深幅调整使股指期货呼之欲出；17利率的市场化进程将加大金融机构对分散利率风险的需求，呼唤国债期货的诞生；综合国力的增强使人民币最终走向自由化成为时间问题 ...
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地位及所具有的资金数额，其在信息的了解和风险的分析与防范中，往往处于“先天不足”的劣势。建立证券民事赔偿制度，在有效遏制违法违规行为的发生的同时，可以 承担连带赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责。”第22条：“实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给 ...
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的经营管理水平较为落后，尚未建立起完善的内部控制制度；没有建立完善的风险监控体系，不能对银行经营过程中的风险进行有效的监控。更重要的是国有商业 几乎每家银行都有必要取得FDIC的会员资格。[12]从美国实践经验来看，存款保险制度作为金融安全网中不可或缺的组成部分，有效维护了公众对银行体系的信心，促进了 ...
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、商业原则来实现国有资产的保值增值，依照资本原则加强所有权约束，克服“内部人控制”[59]；同时由中央银行依法对其实施有效监管。如此才能实现政府与银行的权利 有了很大的提高。各银行相继建立了资产风险管理委员会和内部授权管理制度，进一步完善了内部风险控制体系[64].但同时，银行改革应当提高管理水平。在 ...
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-有限责任注意了对股东的保护，却对债权人有失公正。2.在制度运行过程中，为股东特别是控制股东所滥用，谋求法外利益。公司具有独立人格是法律抽象 秩序。如果公司资产不足即负债与股本的比例失衡，则存在股东通过公司将商业风险转移给无辜大众的嫌疑，英美等国把这类公司称为ThinCorporation，不产生使 ...
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机构产权明晰，有科学的企业治理结构。金融机构有较强的风险管理和风险控制能力，风险控制措施有效。”当前我国正进行经济体制改革，建立四个资产管理公司 良好、具有国际竞争力的现代化股份制商业银行。虽然我国金融机构还没有完全建立现代企业制度，但与过去相比，已经有了实质性突破。改变了过去国有银行一统天下的局面， ...
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