期货的规定。近代北洋政府时期，颁布过《物品交易条例》，有上海证券物品交易所，上海华商棉纱交易所等期货交易所。国民党政府时期，1929年制定并颁布了《 交易所违反规定接纳会员，未经批准，擅自制定或修改章程、业务规则等20类行政违规行为规定了行政责任；对期货经纪公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托等 ...
//www.110.com/ziliao/article-14666.html -了解详情
有政策面信息，即关于期市管理，期市合约品种，交易规则变化等的信息，市场交易信息即期货交易所会员，客户的资金和交易动向等。所以认定内幕信息首先要看信息源和 ，非法从事出版物的出版、印刷、复制、发行，非法经营证券、期货、保险业务，非法经营国际电信业务或港台电信业务，传销或变相传销五大类行为均定非法经营罪， ...
//www.110.com/ziliao/article-14665.html -了解详情
政企分开、管理科学的现代企业制度。1990年底，上海证券交易所和深圳证券交易先后成立，全国性的证券市场初具雏形。随后，两家交易所还分别建立了境内上市外资股（B股 以下简称比亚迪电子）在境外发行股票并在香港证券交易所上市。由于比亚迪国际主要通过其境内子公司开展业务活动，且其控股股东比亚迪股份有限公司（ ...
//www.110.com/ziliao/article-301386.html -了解详情
规范上，从证券法、证监会的规范性文件、自律机构的市场业务规则、相关投资者教育的规范性文件到证券交易代理协议文本，买者自负 原则均有所体现。 从理论上 计划第20期课题：《合格投资者制度比较研究》，中国证监会上海监管局承担，载上海证券交易所网站。 [19]例如，有观点认为，金融消费者是消费者概念在金融 ...
//www.110.com/ziliao/article-295242.html -了解详情
运用基金资产支付与销售相关的费用的12b-1规则，完全禁止投资顾问在为基金选择经纪商及在经纪商之间分配经纪业务时将基金股份的销售作为考虑的一个因素 金监局、州政府交易所监管机关和交易所交易监控部门的调查权；二是修改市场操纵禁令。 [29]此外，《有价证券交易法》第16a条还对德国联邦证券交易监管局工作 ...
//www.110.com/ziliao/article-134147.html -了解详情
的其它股票时，准确估算发行价尤为困难。据学者对美国一级市场的调查结果，比较该种股票后来的市场交易价而言，有超过一半的股票在初次发行时价格偏低， 中国证监会《关于发布〈上市公司章程指引〉的通知》，《上海证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所上市规则》“总则”。[85]可资对比的是，市场经济较为发达的国家 ...
//www.110.com/ziliao/article-16531.html -了解详情
建立并完善保荐人制度，规定保荐人的尽职调查义务，并授权证监会就保荐人的具体业务细化规则、尽职督导标准做出规范性规定。 4、《证券法》对券商的监管大部分体现 方式。后增加对于大宗交易方式由国务院证券管理部门另行制定。 国务院证券管理部门可将深圳、上海证券交易所已实施的大宗交易制度上升为部门规章。 2、《 ...
//www.110.com/ziliao/article-294509.html -了解详情
中的不完善、运作程序的不规范。这些问题导致上市公司不守信用。２．证券市场不是依法产生的，其先于证券市场的有关立法而产生。上海证券 年第１１期。 [15]根据《上海证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)和《深圳证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)规定，上市公司关联交易是指上市公司及其控股子公司 ...
//www.110.com/ziliao/article-234632.html -了解详情
中的不完善、运作程序的不规范。这些问题导致上市公司不守信用。２．证券市场不是依法产生的，其先于证券市场的有关立法而产生。上海证券 年第１１期。 [15]根据《上海证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)和《深圳证券交易所股票上市规则》(２００１修订本)规定，上市公司关联交易是指上市公司及其控股子公司 ...
//www.110.com/ziliao/article-234600.html -了解详情
问题导致上市公司不守信用。2.证券市场不是依法产生的，其先于证券市场的有关立法而产生。上海证券交易所、深圳证券交易所分别于1990年和1991年成立 11期。15根据《上海证券交易所股票上市规则》（2001修订本）和《深圳证券交易所股票上市规则》（2001修订本）规定，上市公司关联交易是指上市公司及其 ...
//www.110.com/ziliao/article-16485.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务